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项目风险识别与评估标准化模板

一、模板目的与价值

本模板旨在为项目团队提供一套标准化的风险识别与评估工具，通过结构化流程和规范化工具，帮助系统梳理项目全生命周期中潜在风险，科学评估风险等级，制定针对性应对策略，降低风险发生概率及影响，保障项目目标按计划实现。适用于各类项目（如IT研发、工程建设、市场推广、活动策划等）的风险管理工作，可灵活适配项目规模、复杂度及行业特性。

二、适用范围与应用场景

（一）典型应用场景

项目启动阶段：在项目立项或规划初期，通过风险识别与评估明确项目可行性，为决策提供依据；

关键节点评审前：如需求确认、设计交付、测试上线等重大节点前，排查阶段性风险，保证节点顺利达成；

项目执行过程中：定期（如每月/每季度）复盘风险状况，动态更新风险清单，应对新出现的风险变化；

外部环境变更时：如政策调整、市场波动、技术迭代等外部因素变化时，重新评估风险影响并调整应对措施；

项目收尾阶段：总结风险管控经验，沉淀风险数据，为后续项目提供参考。

（二）适用对象

项目经理、风险专员、核心团队成员（如技术负责人、产品负责人、运营负责人等）、项目发起人及相关利益方。

三、标准化操作流程

步骤一：风险识别准备

目标：明确风险识别范围、组建团队、准备工具，为后续工作奠定基础。

明确识别范围

根据项目阶段（启动/规划/执行/监控/收尾）和核心目标（如进度、成本、质量、范围、资源等），确定风险识别的具体边界（如“系统开发项目”需覆盖技术风险、需求风险、资源风险、市场风险等）。

组建风险识别小组

小组需包含跨职能角色：项目经理（统筹）、技术专家（识别技术风险）、业务代表（识别需求/市场风险）、财务代表（识别成本风险）、运维专家（识别交付后运维风险）等，保证视角全面。

示例：组长为经理，核心成员包括工程师（技术）、主管（业务）、专员（财务）。

准备识别工具

收集项目背景资料（如合同、SOW、需求文档、进度计划、预算表等）；

准备历史风险数据（同类型项目已发生的风险案例）；

准备风险识别方法工具（如检查表法、头脑风暴法、德尔菲法、SWOT分析法等）。

步骤二：风险识别

目标：通过科学方法，全面、客观地梳理项目潜在风险，形成初步风险清单。

选择识别方法并执行

头脑风暴法：组织风险识别小组会议，围绕“项目可能遇到什么问题”自由发言，记录所有潜在风险（如“核心开发人员离职”“需求频繁变更”“第三方接口不稳定”等），不设限制，鼓励发散思维；

检查表法：基于历史项目数据、行业风险库，制定项目风险检查表（如IT项目常见风险检查表包含“技术不成熟”“需求理解偏差”“测试资源不足”等条目），逐项核对，避免遗漏；

德尔菲法：若团队对风险判断存在分歧，可匿名邀请3-5名外部专家（如行业资深顾问、过往项目PM）独立填写风险问卷，汇总反馈后组织讨论，达成共识；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别项目内部风险（如劣势带来的风险）和外部风险（如威胁带来的风险）。

输出《初步风险清单》

对识别出的风险进行描述，明确“风险场景”（什么情况下会发生）、“风险类别”（按来源分为技术、管理、市场、资源、外部环境等；按影响对象分为进度风险、成本风险、质量风险、范围风险等）。

示例：

风险描述：项目中期核心开发人员*可能因个人原因离职，导致技术方案无人接手，进度延误；

风险类别：资源风险→进度风险。

步骤三：风险分析

目标：对初步风险清单中的风险进行定性或定量分析，评估风险发生概率及影响程度。

定性分析（适用于大多数项目）

评估维度：

发生概率：划分为5个等级（极高/高/中/低/极低），参考标准示例：

等级

定义

判断标准（示例）

极高

未来6个月内发生概率≥70%

历史同类项目发生概率＞60%，且当前无有效防控措施

高

6个月内发生概率50%-70%

历史发生概率40%-60%，且部分防控措施存在漏洞

中

6个月内发生概率30%-50%

历史发生概率20%-40%，防控措施一般

低

6个月内发生概率10%-30%

历史发生概率＜20%，防控措施较完善

极低

6个月内发生概率＜10%

历史极少发生，且防控措施完善

影响程度：划分为5个等级（灾难性/严重/中等/轻微/可忽略），参考标准示例：

等级

定义

判断标准（示例）

灾难性

导致项目目标无法达成，损失≥100万

项目终止、客户重大投诉、法律纠纷

严重

项目核心目标部分未达成，损失50万-100万

进度延误＞30%，成本超支＞30%

中等

项目次要目标受影响，损失20万-50万

进度延误15%-30%，成本超支15%-30%

轻微

对项目目标影响较小，损失5万-20万

进度延误5%-15%，成本超支5%-15%

可忽略

几乎不影响项目目标，损失＜5万

进度延误＜5%，成本超支＜5%

工具：