企业合同审查标准化流程表及工具.docVIP

企业合同审查标准化流程及工具模板

一、适用场景与业务背景

在企业日常运营中，合同是明确权利义务、防范法律风险的核心商业文件。本标准化流程适用于企业各类业务合同的审查，包括但不限于采购合同、服务合同、租赁合同、销售合同、合作协议等。无论是内部各部门间协作，还是与外部客户、供应商、合作伙伴签署的合同，均需通过标准化审查流程，保证合同条款合规、权责清晰、风险可控，保障企业合法权益。

二、标准化审查操作流程详解

（一）合同接收与初步登记

操作内容：

合同发起方（如业务部门）向法务部提交合同文本（含电子版及纸质版），并填写《合同审查申请表》，注明合同名称、类型、对方主体信息、交易背景、核心诉求及紧急程度。

法务部指定专人作为合同接收人，核对合同材料的完整性（如是否有双方盖章的草案、附件资料等），并在《合同台账》中登记合同编号、名称、提交部门、提交日期、预计审查期限等信息。

负责人：法务专员*

输出成果：《合同审查申请表》《合同台账》（初始登记）

（二）主体资格审查

操作内容：

核验合同对方主体的法律资格：

企业法人：核查营业执照（副本）复印件，确认是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同业务，是否属于“失信被执行人”（通过“信用中国”等公开渠道查询）。

其他组织：核查事业单位法人证书、社会团体法人登记证等有效资质文件。

自然人：核查证件号码复印件，确认是否具备完全民事行为能力。

核验签约代表权限：要求对方提供法定代表人证件号码明书及授权委托书（若非法定代表人签署），确认授权范围、权限期限及委托书真实性。

负责人：法务专员*

审查标准：主体合法有效，签约代表具有完全签约权限，无超出经营范围或资质限制的情形。

输出成果：《主体资格审查表》（附相关资质文件复印件）

（三）合同内容条款审查

操作内容：

核心条款完整性审查：检查合同是否包含必备条款，如合同主体信息、标的（名称、规格、数量、质量标准）、价款/报酬（金额、支付方式、时间、账户）、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式、生效条件等。

条款合规性审查：

法律合规：保证条款不违反《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规强制性规定（如格式条款是否公平，是否存在“霸王条款”）。

行业合规：针对特殊行业（如医疗、金融、建筑），核查是否符合行业监管要求（如资质许可、审批备案）。

条款明确性审查：避免模糊表述（如“合理期限”“适当金额”），明确具体时间、金额、标准（如“违约金不超过实际损失的30%”“验收合格后5个工作日内支付尾款”）。

商业逻辑审查：结合交易背景，检查条款是否体现双方真实意思，是否存在权利义务明显不对等、履约可能性低等风险（如“乙方需在甲方付款前完成全部履约，且甲方无需提供担保”）。

负责人：法务专员（重大合同需联合业务部门主管共同审查）

输出成果：《合同条款审查意见表》（逐条列出审查意见及修改建议）

（四）风险点专项排查

操作内容：

履约风险：评估对方履约能力（如财务状况、过往履约记录），检查合同中是否有履约担保条款（如保证金、保函、抵押等）。

知识产权风险：若涉及技术、品牌等知识产权，明确知识产权归属、使用权限及侵权责任（如“乙方提供的服务成果不得侵犯第三方知识产权，否则由乙方承担全部责任”）。

必威体育官网网址条款：核查必威体育官网网址范围、期限、责任主体是否明确，是否包含必威体育官网网址信息的定义及泄密后的违约责任。

不可抗力条款：确认是否定义不可抗力情形、通知义务及免责范围，避免因定义模糊导致争议。

合同变更与解除：检查变更、解除的条件、程序及后果是否约定清晰（如“合同变更需双方书面确认，单方解除权需满足条件”）。

负责人：法务专员、业务部门主管

输出成果：《风险点排查清单》（标注风险等级及应对建议）

（五）修订与反馈沟通

操作内容：

法务部汇总《合同条款审查意见表》《风险点排查清单》，形成《合同修订建议清单》，明确需修改的条款、修改理由及修改建议。

与业务部门及对方当事人（若涉及）沟通修订意见，解释法律依据，争取达成一致。

若对方对条款有重大异议，业务部门需及时反馈至法务部，共同评估风险并协商替代方案。

负责人：法务专员、业务部门主管

输出成果：《合同修订建议清单》《沟通记录表》

（六）合规性最终确认

操作内容：

法务部对修订后的合同文本进行最终审核，确认所有法律风险已消除、条款表述准确、符合企业内部审批要求。

对于重大合同（如金额超100万元、涉及核心业务），可邀请外部法律顾问进行二次审核，出具《法律意见书》。

负责人：法务部经理*、外部法律顾问（若需）

输出成果：《合规审查确认书》（或《法律意见书》）

（七）审批与签署

操作内容：

根据合同金额及重要性，按企业《合同审批权限表》履行内部审批流程（如部门负责人→法务部→分管副总→总经理）。

审批通过后，由授权代表签署合同，保证签字与预留印鉴一致