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项目风险管理计划制定及实施指引模板

一、引言

项目风险是指在项目实施过程中，可能影响项目目标实现（如进度、成本、质量、范围等）的不确定性因素。有效的风险管理能帮助项目团队提前识别潜在风险、制定应对策略，降低风险发生概率及影响程度，保障项目顺利推进。本模板为项目风险管理计划的制定与实施提供系统性指引，适用于各类项目的风险管理工作。

二、适用范围与启动时机

（一）适用项目类型

本模板适用于以下类型的项目，可根据项目特性调整内容深度：

复杂度高、技术难度大的项目（如新产品研发、重大基础设施建设）；

跨部门、跨组织的协作项目（如企业数字化转型、区域合作项目）；

外部环境不确定性高的项目（如政策敏感型项目、市场波动大的创新项目）；

周期长、资源投入大的项目（如大型IT系统建设、长期科研项目）。

（二）计划启动时机

项目启动阶段：在项目章程批准后，正式启动风险管理计划制定，作为项目管理计划的子计划；

项目阶段转折点：当项目进入新阶段（如设计完成进入施工）、发生重大变更（范围、技术、干系人需求变化）时，需更新风险管理计划；

外部环境变化时：如政策调整、市场突变、新技术出现等可能影响项目目标的因素发生时，触发风险重新评估。

三、项目风险管理计划制定与实施全流程

（一）准备阶段：明确基础框架

目标：搭建风险管理工作的基础，明确角色、职责及输入依据。

操作步骤：

明确角色与职责

根据项目规模及复杂度，定义风险管理相关角色，核心角色包括：

项目经理*：统筹风险管理全过程，对风险管理的有效性负责；

风险负责人*：协助项目经理制定风险计划，组织风险识别、分析、应对活动，维护风险登记册；

项目团队：参与风险识别、分析，落实风险应对措施；

干系人代表（如客户、供应商）：提供外部视角，协助识别外部风险。

示例：在“智能办公系统建设项目”中，由技术经理担任风险负责人，测试组长、产品经理*及客户代表共同参与风险管理工作。

收集项目基础资料

整理以下文件，作为风险管理的输入依据：

《项目章程》：明确项目目标、范围、主要可交付成果及高层级风险；

《项目管理计划》：包含进度、成本、质量、资源等分项计划，识别各领域的潜在风险源；

《干系人登记册》：识别关键干系人及其需求，分析干系人行为可能引发的风险；

历史项目资料：参考类似项目的风险登记册、经验教训，提炼可复用的风险信息。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险

目标：系统性地识别项目全生命周期中可能存在的风险，形成风险清单。

操作步骤：

选择识别方法（可结合多种方法，保证覆盖全面）

头脑风暴法：组织项目团队、干系人召开风险识别会议，围绕“目标-范围-技术-资源-外部环境”等维度自由发言，记录潜在风险；

德尔菲法：邀请领域专家（如技术专家、行业顾问）通过匿名问卷多轮反馈，汇总风险点（适用于缺乏历史数据的新项目）；

检查表法：基于历史项目数据、行业标准或公司模板，制定风险检查表（如“软件开发项目常见风险检查表”），逐项核对；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别项目内部风险（劣势）和外部风险（威胁）。

输出风险清单

风险识别后，需记录风险描述（明确“风险是什么”），包含以下要素：

风险名称（简洁明了，如“核心技术人员离职导致进度延误”）；

风险类别（按领域划分为技术、管理、外部、资源等，详见附表1）；

初步触发条件（风险发生的标志性事件，如“项目关键路径任务延期超过7天”）。

示例：某“智慧城市建设项目”通过头脑风暴识别的风险清单片段：

风险名称

风险类别

触发条件

数据接口开放延迟

外部

项目启动后3个月内未获得接口开通批复

第三方定位算法精度不达标

技术

测试阶段定位误差超过设计标准（≤2米）

（三）风险分析：评估风险优先级

目标：对识别出的风险进行定性或定量分析，确定风险发生概率及影响程度，划分风险等级，为后续应对提供依据。

操作步骤：

定性分析（适用于大多数项目，快速评估风险优先级）

定义概率等级：根据历史数据或专家判断，将风险发生概率划分为5级（1-5级，1级极低，5级极高），参考标准

等级

描述

发生概率范围

1

极低

＜10%

2

低

10%-30%

3

中

30%-70%

4

高

70%-90%

5

极高

＞90%

定义影响等级：从项目目标（进度、成本、质量、范围、干系人满意度）出发，评估风险发生后的影响程度，划分为5级（1级轻微，5级灾难性），参考标准

等级

描述

对项目目标的影响

1

轻微

对目标影响极小，可忽略不计

2

低

轻微延误/成本增加，可接受

3

中

明显延误/成本增加，需调整计划

4

高

严重延误/成本超支，影响部分目标

5

灾难性

项目失败，目标无法实现

绘制风险概率-影响矩阵：将概率与影响等级交叉，确定风险等级（红色-高优先级、黄色-中优先级、绿色-低