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融资行为合规承诺书范文8篇

融资行为合规承诺书第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、基本事项

本承诺书由承诺人（以下简称“承诺人”）就__________工作涉及的融资行为合规事宜作出如下专项承诺，以保障融资行为的合法性、合规性及风险可控性。承诺人系__________（单位/个人），具备相应的民事行为能力及履行本承诺所必需的条件。承诺人充分理解并确认，本承诺书所载内容系其真实意愿的体现，且承诺人将严格遵守相关法律法规及监管要求，保证融资行为的合规性。

二、核心要求

承诺人承诺在__________工作中，将遵循以下核心要求：

1.严格遵守《_________公司法》《_________证券法》《_________商业银行法》等法律法规，以及中国人民银行、国家金融监督管理总局等监管机构发布的规章制度；

2.保证融资行为的全部流程，包括但不限于资金募集、资金使用、信息披露、风险管控等环节，均符合法律及监管规定；

3.主动排查并防范融资行为中的法律风险、财务风险及操作风险，保证融资资金用途合法合规，不得用于非法目的或违规领域；

4.建立健全内部合规管理体系，明确岗位职责，保证融资行为的决策、执行及监督均由具备相应资质及权限的人员完成；

5.按照监管要求，及时、准确、完整地披露融资相关信息，并保证披露内容的真实性、准确性及完整性。

三、具体行动

承诺人承诺采取以下具体措施，保证融资行为的合规性：

1.资金募集阶段，承诺通过合法渠道开展融资活动，不得以非法方式募集资金，并保证募集资金用途与审批方案一致；每日开展__________次资金到位情况核对，保证资金来源合规；

2.资金使用阶段，承诺严格按照批准的融资方案使用资金，不得擅自改变资金用途，并定期向监管机构或相关方报告资金使用情况；每月开展__________次资金使用合规性自查，发觉问题及时整改；

3.信息披露阶段，承诺在融资过程中，及时向相关方披露可能影响融资行为的重要信息，并保证披露内容经内部审核通过；每日开展__________次信息披露时效性检查，保证信息传递及时；

4.风险管控阶段，承诺建立风险预警机制，对融资行为中的潜在风险进行动态评估，并制定相应的应对措施；每周开展__________次风险排查，保证风险在可控范围内；

5.内部管理阶段，承诺加强员工合规培训，保证全体参与融资行为的员工具备必要的法律及监管知识，并建立违规行为举报渠道，鼓励员工主动监督合规情况；每季度开展__________次员工合规考核，保证合规意识深入人心。

四、责任落实

承诺人承诺建立以下保障机制，保证本承诺书各项内容的落实：

1.明确合规负责人，由__________（姓名/职务）担任，负责统筹协调融资行为的合规工作，并定期向监管机构或相关方报告工作情况；

2.建立合规检查制度，定期对融资行为的合规性进行内部审计，并形成书面报告；每半年开展__________次全面合规审查，保证问题得到及时解决；

3.对违反本承诺书或相关法律法规的行为，承诺人承诺将依法依规进行处理，并承担相应的法律责任；

4.承诺人承诺配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，并积极整改监管机构指出的问题。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

融资行为合规承诺书第（2）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于融资行为对市场秩序及参与者权益具有重要影响，为维护金融环境稳定，保障各方合法权益，根据相关法律法规及政策要求，承诺方在此作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方在开展融资活动时，将严格遵守《_________公司法》《_________合同法》及中国人民银行等监管机构发布的融资管理规范，保证所有融资行为合法合规。承诺方承诺提供真实、准确、完整的融资信息，包括但不限于企业财务报表、经营状况、信用记录等，杜绝虚假陈述、误导性宣传及信息隐瞒。承诺方将按照规定向融资对象充分披露融资风险，保障其知情权。

2.承诺方承诺仅通过合法渠道进行融资，不得利用非法集资、非法集资类证券投资或其他禁止性手段募集资金。承诺方将审慎评估融资需求，合理确定融资规模，避免过度负债，保证融资用途与主营业务或项目实际需求相符，严禁挪用融资资金。

3.承诺方承诺建立健全内部融资管理制度，明确融资审批流程、风险评估机制及资金使用监督措施。对于企业融资行为，将保证董事会或股东（大）会决议的合法性和有效性；对于个人融资行为，将保证借款合同的自愿性和公平性，防止欺诈或强制交易。承诺方将定期对融资行为进行自查，及时