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2025秋招：合规BP经理/总监真题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的首要目标是（）

A.降低成本B.防范合规风险C.提高市场份额D.增加利润

2.以下哪种不属于合规风险（）

A.法律风险B.道德风险C.战略风险D.监管风险

3.合规制度建设的核心是（）

A.内容全面B.符合监管要求C.可操作性强D.领导认可

4.合规文化建设的关键是（）

A.培训B.宣传C.高层推动D.员工参与

5.合规检查的主要目的是（）

A.发现问题B.惩罚违规C.提高效率D.完成任务

6.以下哪项是合规BP的核心职责（）

A.业务拓展B.合规支持C.财务审计D.人力资源管理

7.合规风险评估的第一步是（）

A.确定评估范围B.收集数据C.识别风险D.分析风险

8.对于新业务，合规BP应（）

A.事后审查B.全程参与C.不参与D.只提意见

9.合规政策的制定主体通常是（）

A.合规部门B.业务部门C.董事会D.监事会

10.合规管理与业务发展的关系是（）

A.相互对立B.相互促进C.互不相关D.此消彼长

多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的主要内容包括（）

A.合规制度建设B.合规文化建设C.合规风险评估D.合规检查

2.合规BP的工作方法有（）

A.主动沟通B.定期培训C.建立预警机制D.独立决策

3.合规风险的应对措施有（）

A.规避B.降低C.转移D.接受

4.合规文化的要素包括（）

A.合规理念B.合规价值C.合规行为D.合规奖惩

5.合规制度的制定原则有（）

A.合法性B.合理性C.完整性D.可操作性

6.合规检查的方式有（）

A.定期检查B.不定期检查C.专项检查D.全面检查

7.合规BP与业务部门的关系是（）

A.监督与被监督B.合作伙伴C.相互制约D.相互支持

8.合规风险评估的方法有（）

A.定性评估B.定量评估C.综合评估D.经验评估

9.合规政策应包含的内容有（）

A.合规目标B.合规职责C.合规流程D.合规监督

10.影响合规管理效果的因素有（）

A.高层重视程度B.员工合规意识C.合规资源投入D.外部监管环境

判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理只是合规部门的事情，与业务部门无关。（）

2.合规风险只存在于金融行业。（）

3.合规制度一旦制定，就不需要再修改。（）

4.合规文化建设主要靠宣传，不需要员工实际行动。（）

5.合规检查的目的主要是惩罚违规人员。（）

6.合规BP不需要了解业务，只需要关注合规问题。（）

7.合规风险评估可以只采用定性评估方法。（）

8.合规政策应该由合规部门独立制定。（）

9.合规管理与业务发展可以相互促进。（）

10.只要有合规制度，就不会出现合规风险。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规BP的主要职责。

合规BP主要为业务提供合规支持，参与业务决策，识别、评估和应对合规风险；建立和维护与业务部门沟通机制，开展合规培训，推动合规文化建设；监督业务活动合规性，及时发现并解决问题。

2.合规制度建设的步骤有哪些？

先进行调研，了解业务特点与监管要求；接着起草制度，确保合法合理、可操作；然后征求意见，完善制度内容；最后发布实施，并定期评估修订。

3.如何开展有效的合规培训？

明确培训目标和对象，根据不同层级和岗位定制内容；采用多样化方式，如线上线下结合、案例分析；定期组织培训，持续强化员工合规意识；评估培训效果，及时调整改进。

4.合规风险评估的流程是什么？

确定评估范围和目标，收集相关数据；识别潜在合规风险；分析风险发生可能性和影响程度；评估风险等级；最后形成评估报告并提出应对建议。

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论合规管理在企业数字化转型中的作用。

合规管理保障企业数字化转型合法合规，降低法律风险；确保数据安全和隐私保护，增强客户信任；规范业务流程，提高运营效率；促进企业可持续发展，提升竞争力。

2.如何平衡合规管理与业务创新的关系？

合规管理为业务创新提供底线保障，业务创新为合规管理带来新挑战和机遇。应建立灵活合