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2025厦门证监局国考终极复习清单（考前10天冲刺版）

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的（）倍。

A.2倍

B.4倍

C.5倍

D.10倍

2.厦门证监局在监管过程中，发现某上市公司未按规定披露关联交易，依据《上市公司监管办法》，该局可采取的措施不包括（）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.罚款

D.暂停上市

3.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其风险覆盖率不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

4.厦门辖区某证券公司拟开展融资融券业务，根据《融资融券业务管理办法》，其净资本不得低于（）万元。

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

5.证券公司内部控制指引要求，重要业务决策应经（）级以上管理层审议通过。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.监事会

6.《证券公司治理准则》规定，证券公司应当建立健全（）制度，防范利益冲突。

A.风险隔离

B.内部审计

C.信息披露

D.业务隔离

7.厦门证监局在检查中发现某基金子公司违规开展私募业务，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，该子公司可能面临的处罚不包括（）。

A.责令暂停业务

B.罚没违法所得

C.没收非法财物

D.责令退回客户资金

8.《证券公司合规管理办法》规定，证券公司应当设立（）负责合规管理。

A.合规总监

B.风险总监

C.内审总监

D.财务总监

9.厦门辖区某上市公司因信息披露违规被证监会立案调查，根据《证券法》，该公司董监高可能面临的处罚不包括（）。

A.责令改正

B.罚款

C.暂停履职

D.刑事处罚

10.《证券公司内部控制指引》要求，证券公司应当建立（）机制，定期评估内部控制有效性。

A.内部控制自我评估

B.外部审计监督

C.管理层审查

D.客户投诉处理

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，下列指标必须达到规定标准的有（）。

A.风险覆盖率

B.净资本与净资产的比例

C.净资本与负债的比例

D.流动资产与流动负债的比例

2.厦门证监局在监管中发现某证券公司存在以下行为，属于重大风险隐患的有（）。

A.自营业务规模超过净资本4倍

B.存在未经批准的私募业务

C.内部控制制度不健全

D.风险管理人员未通过任职资格考试

3.《上市公司监管办法》规定，证券公司对上市公司进行尽职调查时，应当关注的风险因素包括（）。

A.财务风险

B.法律合规风险

C.经营风险

D.市场风险

4.证券公司内部控制指引要求，下列哪些业务领域需要建立重点风险控制措施？（）

A.自营业务

B.融资融券业务

C.基金代销业务

D.证券承销业务

5.《证券公司合规管理办法》规定，证券公司合规管理部门的职责包括（）。

A.制定合规制度

B.监督检查合规情况

C.处理合规投诉

D.参与业务决策

6.厦门证监局在检查中发现某证券公司存在以下问题，属于合规风险的有（）。

A.未按规定进行投资者适当性管理

B.内部控制制度缺失

C.风险评估不充分

D.信息披露不及时

7.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当建立健全（）制度。

A.内部控制

B.风险管理

C.信息披露

D.资产管理

8.证券公司治理准则要求，证券公司应当建立健全（）机制，防范利益冲突。

A.风险隔离

B.业务隔离

C.利益回避

D.信息披露

9.厦门辖区某上市公司因信息披露违规被证监会处罚，根据《证券法》，该公司可能面临的处罚措施包括（）。

A.责令改正

B.罚款

C.暂停上市

D.没收违法所得

10.《证券公司内部控制指引》要求，证券公司应当建立（）制度，确保内部控制有效执行。

A.内部控制自我评估

B.外部审计监督

C.管理层审查

D.客户投诉处理

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司经营证券经纪业务，其风险覆盖率不得低于150%。（对/错）

2.厦门证监局在监管过程中，发现某上市公司未按规定披露关联交易，该局可直接暂停该公司上市。（对/错）

3.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券自营业务的，其流动性覆盖率不得低于100%。（对/错）

4.证券公司内部控制指引要求，重要业务决策应经董事会审议通过。（对/错）

5.《证券公司合规管理办法》规定，证券公司合规管理部门负责