企业信息安全防护体系自查清单.docVIP

企业信息安全防护体系自查清单工具模板

一、适用情境

本自查清单适用于企业常态化信息安全防护体系建设与评估，具体场景包括：

定期安全审计：每季度/半年度/年度对企业信息安全防护体系进行全面检查，保证持续合规；

新系统上线前评估：在业务系统、网络架构或应用平台上线前，验证现有安全防护措施是否覆盖新场景；

合规性整改后复验：针对法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）或监管要求整改完成后，验证整改措施的有效性；

安全事件后复盘：发生信息安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，排查防护体系漏洞，优化防控策略；

企业组织架构调整时：如部门合并、人员变动、业务流程变更后，重新审视安全职责与流程匹配度。

二、自查实施步骤

步骤一：明确自查目标与范围

目标确认：根据当前阶段需求确定自查重点（如侧重数据安全、网络安全或人员管理），例如“为配合年度合规审计，重点检查数据全生命周期安全防护措施”；

范围界定：明确检查的业务系统（如OA系统、客户管理系统、生产服务器）、物理区域（如机房、办公区）、数据类型（如客户隐私数据、财务数据）及涉及的部门（如IT部、法务部、业务部）。

步骤二：组建自查工作小组

成员构成：至少包含信息安全负责人（经理）、IT技术骨干（工程师）、业务部门代表（主管）及合规专员（专员），保证覆盖技术、业务、管理多维度视角；

职责分工：明确组长统筹协调，技术组负责技术措施检查，业务组验证流程落地情况，合规组核对法规符合性。

步骤三：依据清单逐项检查

工具准备：结合技术工具（如漏洞扫描器、日志审计系统）与人工核查（如文档审阅、现场访谈），保证检查客观性；

记录详情：对每个检查项记录“检查方式”（如“查看《权限审批记录》2024年Q1文件”“扫描服务器端口开放状态”）、“检查结果”（符合/不符合）及“问题描述”（如“发觉3个离职员工账号未停用”）。

步骤四：问题汇总与风险评估

分类整理：将不符合项按“管理类”（如制度缺失、流程未执行）、“技术类”（如漏洞未修复、配置错误）、“人员类”（如安全意识不足、操作违规）分类；

风险评级：根据问题影响范围（如是否导致核心数据泄露）和发生概率（如漏洞是否已被公开利用），将风险划分为“高、中、低”三级，优先处理高风险问题。

步骤五：制定整改计划并闭环跟踪

整改方案：针对每个不符合项明确“整改措施”（如“30日内完成离职员工账号梳理并停用”）、“整改责任人”（如IT部*工程师）、“完成期限”（如2024年X月X日前）；

验证确认：整改到期后，由自查小组复核整改效果（如复查账号状态、重新扫描漏洞），保证问题彻底解决并记录归档。

步骤六：输出自查报告与持续优化

报告内容：包含自查背景、范围、方法、总体结果（符合率、风险分布）、主要问题、整改情况及改进建议；

动态更新：根据法规更新、技术演进及企业业务变化，每半年修订一次自查清单内容，保证适用性。

三、自查清单模板表格

检查维度

检查项

检查方式

检查结果（符合/不符合）

问题描述

整改责任人

整改期限

备注

组织管理

是否设立信息安全领导小组，明确组长、副组长及成员职责？

查阅《信息安全领导小组任命文件》

是否指定信息安全专职岗位，并明确其安全管理职责？

查阅《岗位职责说明书》

制度建设

是否制定《信息安全总体策略》并经管理层审批？

查阅策略文件及审批记录

是否建立《网络安全管理制度》《数据安全管理制度》《应急响应预案》等专项制度？

查阅制度文件发布版本

网络安全

边界防火墙是否配置访问控制策略，并禁用高危端口（如135、139、445）？

登录防火台核查策略配置

是否部署入侵检测/防御系统（IDS/IPS），并定期更新规则库？

查看IDS/IPS日志及规则更新记录

数据安全

核心数据（如客户证件号码号、财务数据）是否加密存储？

抽查数据库字段加密情况

数据传输（如跨部门数据共享、远程访问）是否采用加密通道（如VPN、）？

抓包验证传输协议

终端安全

是否安装终端安全管理软件，并开启病毒实时防护、漏洞扫描功能？

抽查终端软件安装及运行状态

员工电脑是否禁止禁用USB存储设备，或启用加密U盘管控？

现场抽查终端USB端口管控设置

应用安全

Web应用是否完成代码安全审计，并修复SQL注入、XSS等高危漏洞？

查阅代码审计报告及漏洞修复记录

应用系统是否启用多因素认证（如短信验证码、Ukey）？

登录测试验证认证方式

应急响应

是否定期（至少每年1次）组织信息安全事件应急演练？

查阅演练方案、记录及总结报告

是否建立安全事件上报流程，明确上报路径、时限及责任人？

查阅《应急响应预案》及模拟测试记录

人员安全

新员工入职是否完成信息安全培训（如必威体育官网网址协议签署、安全操作规范）？

查阅培训记录及签署文件

离职员工是否及时回收系统权限，禁用相关账号？

查阅《离职员工权限回收记