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工程质量控制手册风险评估指南版

一、适用范围与应用场景

本指南适用于各类房屋建筑工程、市政基础设施工程、公路桥梁工程、水利水电工程等工业与民用建设项目的质量控制风险评估工作，覆盖项目从施工准备阶段、施工实施阶段到竣工验收阶段的全过程。具体应用场景包括：

项目开工前，对潜在质量风险进行全面预判，制定预防措施；

施工过程中，对关键工序、特殊过程、新材料新工艺应用等环节进行动态风险评估；

出现质量隐患或后，分析风险成因，评估影响范围，制定整改方案；

项目管理团队、质量监督机构、监理单位及施工方开展质量风险管控工作时作为操作依据。

二、风险评估操作流程

（一）风险识别：全面排查潜在质量风险

操作目标：系统梳理项目各环节可能影响工程质量的危险源，形成风险清单。

操作步骤：

明确识别范围：结合项目特点（如结构类型、施工工艺、环境条件等），确定风险识别的关键领域，包括：

人员因素：施工人员技能水平、资质情况、责任心等；

机械因素：设备选型、功能状态、维护保养等；

材料因素：原材料质量、供应商资质、进场验收流程等；

方法因素：施工方案合理性、技术交底完整性、工艺合规性等；

环境因素：地质条件、气候影响、周边建筑物等；

管理因素：质量管理体系健全性、制度执行力度、监督检查频次等。

选择识别方法：采用“头脑风暴法+检查表法+现场勘查法”组合方式：

组织项目经理、技术负责人、质量负责人、监理工程师及一线施工班组长召开风险识别专题会，通过头脑风暴列举潜在风险；

参照《建设工程质量管理条例》《建筑工程施工质量验收统一标准》等法规及类似项目经验，制定《质量风险检查表》，逐项核对；

对施工现场重点区域（如深基坑、高支模、钢筋加工场等）进行实地勘查，补充识别清单遗漏项。

形成风险识别清单：记录风险编号、风险区域（如“地基与基础工程”“主体结构工程”等）、风险描述（具体问题，如“混凝土浇筑时振捣不密实”）、可能导致的质量后果（如“结构强度不达标，存在渗漏隐患”）、识别日期及识别人（如“王*”）。

（二）风险分析：评估风险发生可能性与影响程度

操作目标：对识别出的风险进行量化分析，确定风险发生概率及对工程质量的危害程度。

操作步骤：

确定分析维度：从“可能性”和“影响程度”两个维度评估，采用定性（高/中/低）与定量（1-5分）结合的方式：

可能性等级：分为5级（5分：极可能发生，如采用新工艺未做试验；3分：可能发生，如材料进场漏检；1分：极少发生，如罕见地质突变）；

影响程度等级：分为5级（5分：严重影响结构安全或使用功能，如主体结构裂缝；3分：一般影响局部质量，如墙面空鼓；1分：轻微影响观感，如表面划痕）。

组织专家评审：邀请项目技术负责人、监理工程师、质量监督站代表及行业专家（如“陈*”）组成评审小组，对每个风险的可能性及影响程度独立打分，取平均值作为最终评分（保留1位小数）。

计算风险值：公式为：风险值=可能性评分×影响程度评分。

（三）风险评价：划分风险等级并确定优先级

操作目标：根据风险值大小，将风险划分为不同等级，明确管控重点。

操作步骤：

设定风险等级标准：

高风险（红牌）：风险值≥15分（如“桩基施工未按地质参数调整桩长，可能导致承载力不足”）；

中风险（黄牌）：5分≤风险值＜15分（如“钢筋绑扎间距偏差超过规范，影响结构受力”）；

低风险（蓝牌）：风险值＜5分（如“模板接缝不严密，导致混凝土表面轻微错台”）。

编制风险评价表：汇总风险编号、风险描述、可能性评分、影响程度评分、风险值、风险等级及管控优先级（高风险立即管控，中风险限期整改，低风险关注即可）。

（四）风险应对：制定针对性管控措施

操作目标：针对不同等级风险，落实具体责任人和措施，降低或消除风险。

操作步骤：

制定应对策略：

高风险：采取“规避+控制”措施，如暂停相关工序施工，编制专项方案并经专家论证，更换不合格材料或人员；

中风险：采取“减轻+监控”措施，如加强技术交底，增加检查频次，采用备用工艺；

低风险：采取“接受+观察”措施，如日常巡检中重点关注，记录问题趋势。

明确责任与时限：每项风险对应1名责任部门（如工程部、物资部）及责任人（如“李*”），设定措施完成时限（如“高风险措施3日内落实，中风险7日内完成整改”）。

形成风险应对清单：记录风险编号、风险等级、应对措施描述、责任部门、责任人、完成时限、措施状态（“未实施/实施中/已完成”）。

（五）风险监控：动态跟踪与更新

操作目标：保证风险措施落地，及时发觉新风险并调整管控策略。

操作步骤：

定期检查：高风险措施每日检查，中风险每周检查，低风险每月检查，填写《风险监控记录表》，记录检查日期、检查人、措施执行情况、存在问题及整改结果。

动态更新：当施工工艺、设计变更、环境条件等发生变化时，及时重新识别风险，更新风险清单、评价表及应