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特种设备内部审查检查手册与流程

一、总则

1.1目的与依据

为规范本单位特种设备的安全管理，确保其符合国家法律法规、安全技术规范及本单位内部管理制度要求，及时发现并消除安全隐患，预防和减少特种设备事故的发生，保障人身和财产安全，特制定本手册。本手册依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》及相关特种设备安全技术规范、标准，并结合本单位实际情况编制。

1.2适用范围

本手册适用于本单位所有在用、停用、拟投入使用及报废特种设备（包括其附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施）的内部审查检查活动。涉及的特种设备种类包括但不限于锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆等。

1.3基本原则

内部审查检查工作应遵循客观公正、实事求是、突出重点、注重实效的原则，确保审查过程规范有序，审查结果准确可靠。

二、审查组织与人员

2.1审查组织

本单位特种设备安全管理部门（或指定的专门机构）是内部审查检查工作的组织部门，负责审查计划的制定、审查组的组建、审查过程的协调与监督，以及审查结果的汇总与上报。

2.2审查人员资质与能力

审查人员应具备以下基本条件：

1.熟悉国家及地方关于特种设备的法律法规、安全技术规范和相关标准。

2.熟悉本单位特种设备的种类、特性、工艺流程及安全管理要求。

3.具备一定的特种设备相关专业知识和实际工作经验。

4.具有良好的沟通、观察、分析和判断能力，坚持原则，作风正派，廉洁自律。

5.经过必要的内部审查检查技能培训，具备审查员的基本素养。

2.3审查人员职责

审查人员主要职责包括：

1.参与审查策划，熟悉审查依据和范围。

2.按照审查计划和检查表进行审查工作。

3.客观记录审查发现，收集相关证据。

4.参与审查组内部讨论，形成审查意见。

5.协助编制审查报告。

6.跟踪验证不符合项的整改情况（如被指定）。

三、审查依据与范围

3.1审查依据

内部审查检查的主要依据包括但不限于：

1.国家及地方现行有效的特种设备法律法规（如《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等）。

2.特种设备安全技术规范（如TSG系列规范）。

3.相关的国家标准、行业标准。

4.本单位特种设备安全管理制度、操作规程、应急预案等。

5.设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及改造维修记录、定期检验报告等技术资料。

3.2审查范围

审查范围应覆盖与特种设备安全相关的各个方面，主要包括：

1.管理体系：安全管理机构设置、人员配备及职责落实情况；安全管理制度的制定、执行与修订情况。

2.设备管理：特种设备的选型、采购、安装、改造、修理、验收、注册登记、定期检验、维护保养、使用登记变更、停用、报废等环节的管理情况。

3.人员管理：特种设备安全管理人员、作业人员的配备、持证上岗、安全教育培训、考核等情况。

4.作业安全：特种设备操作规程的执行情况；作业环境的安全状况；作业过程中的风险控制措施落实情况。

5.隐患排查与治理：特种设备安全隐患的排查、记录、评估、治理、报告等闭环管理情况。

6.应急管理：特种设备事故应急预案的制定、修订、演练情况；应急救援设备、物资的配备与维护情况。

7.技术资料：特种设备相关技术档案、记录的完整性、准确性和规范性。

四、审查流程与实施

4.1审查策划与准备

1.制定审查计划：明确审查目的、范围、依据、审查组成员、审查时间、审查方式（如全面审查、专项审查、跟踪审查）及日程安排。审查计划应经审批后下发。

2.组建审查组：根据审查任务的需要，选派具备相应资质和能力的人员组成审查组，明确组长及成员分工。

3.发出审查通知：提前向被审查部门/单位发出审查通知，告知审查计划的相关内容，要求其做好迎审准备。

4.审查文件准备：审查组应提前熟悉相关法律法规、标准及被审查单位的管理制度、设备情况等，准备必要的审查文件和记录表格（如审查检查表、不符合项报告表等）。

4.2审查实施

1.首次会议：审查组与被审查部门/单位负责人及相关人员召开首次会议。会议内容包括：重申审查目的、范围、依据、程序和方法；确认审查日程；介绍审查组成员及分工；听取被审查部门/单位关于特种设备安全管理情况的简要介绍；澄清有关问题。

2.现场审查：

*文件审查：查阅特种设备安全管理机构及人员任命文件、安全管理制度、操作规程、培训记录、设备台账、技术档案（含设计、制造、安装、改造、维修、检验等资料）、维护保养记录、检查记录、隐患排查治理记录、应急预案及演练记录等。

*现场检查：根据审查检查表，对特种设备使用现场进行检查。重点关注设备本体安全状况、安全附件及保护装置的有效性、作业环境、警示标识、操作人员持证上岗及操作行为规范