2025年证券从业资格发行承销冲刺模拟试卷(含解析).docx

2025年证券从业资格发行承销冲刺模拟试卷(含解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券发行过程中的发行定价方式？()

A.公开招标定价

B.竞价发行

C.固定价格发行

D.询价发行

2.2.证券发行中的‘绿鞋’机制是指什么？()

A.发行人承诺购买超额配售的股份

B.投资者对发行人股份的优先购买权

C.主承销商有权利在发行期间增加发行股票的数量

D.发行价格在一定期限内可以调整

3.3.下列哪项不是证券发行中的承销方式？()

A.包销

B.代销

C.自销

D.联合承销

4.4.证券发行中的‘锁定期’是指什么？()

A.投资者持有的股份在一定期限内不得转让

B.发行人在一定期限内不得出售所持有的股份

C.主承销商在一定期限内不得出售所持有的股份

D.投资者对发行人股份的优先购买权

5.5.证券发行中的‘超额配售选择权’是指什么？()

A.主承销商有权利在发行期间增加发行股票的数量

B.投资者对发行人股份的优先购买权

C.发行人在一定期限内不得出售所持有的股份

D.投资者持有的股份在一定期限内不得转让

6.6.下列哪项不是证券发行过程中的信息披露义务人？()

A.发行人

B.主承销商

C.投资者

D.会计师事务所

7.7.证券发行中的‘路演’是指什么？()

A.主承销商向投资者介绍发行情况

B.投资者向发行人提出问题

C.发行人与投资者进行面对面交流

D.投资者之间交流投资心得

8.8.证券发行中的‘发行价格区间’是指什么？()

A.发行股票的最低价格

B.发行股票的最高价格

C.发行股票的预期价格区间

D.发行股票的固定价格

9.9.下列哪项不是证券发行过程中的发行准备阶段工作？()

A.编制发行文件

B.选择承销商

C.进行路演

D.确定发行价格

10.10.证券发行中的‘配售对象’是指什么？()

A.投资者

B.承销商

C.发行公司

D.证券监管机构

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行过程中的发行定价方式主要包括哪些？()

A.公开招标定价

B.竞价发行

C.固定价格发行

D.询价发行

12.2.证券发行过程中的承销方式有哪些？()

A.包销

B.代销

C.联合承销

D.自销

13.3.证券发行过程中的信息披露义务人包括哪些？()

A.发行人

B.主承销商

C.会计师事务所

D.投资者

14.4.证券发行过程中的发行准备阶段包括哪些工作？()

A.编制发行文件

B.选择承销商

C.进行路演

D.确定发行价格

15.5.证券发行过程中的配售对象通常包括哪些？()

A.机构投资者

B.筹码锁定的股东

C.公募基金

D.个人投资者

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行过程中的‘路演’是主承销商向投资者介绍发行情况的一种方式，通常在发行前的______阶段进行。

17.2.证券发行中的‘锁定期’是指投资者持有的股份在一定期限内不得转让，这一期限通常为发行后______个月。

18.3.证券发行过程中的‘询价发行’是指主承销商通过______的方式确定发行价格。

19.4.证券发行中的‘绿鞋’机制允许主承销商在发行期间增加发行股票的数量，这一权利通常持续到发行后______天。

20.5.证券发行过程中的‘发行价格区间’是由主承销商根据市场情况和发行人内部讨论后确定的，这一区间通常设定为______%的浮动范围。

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行过程中的发行定价方式只有固定价格发行和询价发行两种。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行中的锁定期是指发行人在一定期限内不得出售所持有的股份。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行中的‘绿鞋’机制是为了提高投资者的投资信心。()

A.正确B.错误

24.4.证券发行过程中的发行文件必须由发行人自行编制，不得由承销商提供。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行中的路演是在发行结束后进行的，用于向投资者介绍公司情况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行过程中的承销方式及其各自的特点。

27.2.证