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工程监理文件审核及整理规范模板

一、总则

1.1目的与依据

为规范工程监理文件的审核与整理工作，确保监理文件的真实性、准确性、完整性和规范性，提高监理工作质量与效率，有效履行监理职责，依据国家有关工程建设的法律法规、标准规范、监理合同及项目相关文件，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于本监理机构在工程项目监理服务过程中，对各类监理文件的形成、审核、流转、整理、归档及管理工作。本规范所指监理文件包括但不限于监理规划、监理实施细则、监理通知单、监理报告、会议纪要、施工单位报审文件的审核记录、监理日志、监理月报等。

1.3基本原则

1.合法性原则：监理文件的审核与整理必须符合国家法律法规、行业标准及合同约定。

2.真实性原则：确保监理文件所反映的工程情况真实可靠，数据准确无误。

3.完整性原则：监理文件的收集、审核、整理应全面，不遗漏关键环节和重要内容。

4.规范性原则：文件格式、内容表述、签署手续、编号归档等应统一规范。

5.及时性原则：监理文件的审核与整理应及时进行，避免积压，确保信息传递的时效性。

6.可追溯性原则：文件的形成、流转、修改、审批等过程应清晰可查，责任明确。

二、监理文件审核

2.1审核依据

1.国家及地方现行的有关工程建设的法律、法规、规章和规范性文件。

2.国家及行业现行的工程建设标准、规范、技术规程。

3.经批准的工程项目可行性研究报告、初步设计文件、施工图设计文件及其他设计文件。

4.建设单位与各方签订的合同文件（包括监理合同、施工合同、勘察设计合同、材料设备采购合同等）。

5.经批准的监理规划、监理实施细则。

6.施工组织设计、专项施工方案。

7.工程变更、洽商记录等其他相关文件。

2.2审核程序与职责

2.2.1审核程序

1.接收登记：监理文件收文后，应由指定人员进行登记，注明文件名称、编号、来源、接收日期、份数等信息。

2.分发传阅：根据文件性质和内容，及时分发至相关监理人员传阅。

3.专业审核：由专业监理工程师负责对分管专业的文件进行实质性审核，提出审核意见。

4.复核：对重要或复杂的文件，可由总监理工程师或其授权的专业负责人进行复核。

5.审批：总监理工程师对审核意见进行审定，签署最终审批意见。

6.签发与归档：经审批的文件，按规定程序签发，并及时进行整理归档。

2.2.2审核职责

1.总监理工程师：对监理文件审核工作负总责，负责审批重要监理文件（如监理规划、监理月报、工程暂停令、复工令等），审定专业监理工程师的审核意见。

2.专业监理工程师：负责本专业监理文件的接收、登记、初步审核，提出具体审核意见，对审核意见的准确性和合规性负责。

3.监理员：协助专业监理工程师做好文件的接收、传递、信息录入等工作，参与相关文件的初步核查。

2.3审核内容与要点

2.3.1施工组织设计（方案）审核

1.编制依据：是否符合现行法律法规、标准规范及设计文件要求，是否结合工程实际。

2.工程概况：描述是否准确，重点难点分析是否到位。

3.施工部署：项目管理机构及职责分工是否明确，施工总平面布置是否合理。

4.施工方案：主要分部分项工程的施工方法、工艺流程是否科学合理，是否具有针对性和可操作性。

5.施工进度计划：是否满足合同工期要求，各项资源配置是否与进度计划相匹配，关键线路是否清晰，保障措施是否得力。

6.质量保证措施：质量管理体系是否健全，质量目标是否明确，关键工序质量控制措施是否具体有效。

7.安全生产、文明施工与环境保护措施：安全管理体系是否健全，安全目标是否明确，危险源辨识及控制措施是否到位，应急预案是否可行。

8.资源投入计划：劳动力、材料、机械设备等投入计划是否满足施工需求。

2.3.2专项施工方案审核

除参照施工组织设计审核要点外，还应重点审核：

1.危大工程辨识：是否按规定对危大工程进行了辨识，并针对危大工程编制了专项施工方案。

2.计算书及相关图纸：是否附有必要的计算书和施工节点详图，计算是否准确，设计是否合理。

3.专家论证情况：对于超过一定规模的危大工程，是否组织了专家论证，论证意见是否落实。

4.应急处置措施：是否针对可能发生的风险制定了详细的应急处置措施。

2.3.3材料、构配件、设备报审文件审核

1.质量证明文件：出厂合格证、质量检验报告、性能检测报告等是否齐全、真实、有效，是否与实物相符。

2.进场检验：是否按规定进行了进场检验或试验，检验项目、数量、方法是否符合要求，检验结果是否合格。

3.外观质量：材料、构配件、设备的外观是否存在破损、锈蚀、变形等缺陷。

4.复试报告：需要进行见证取样送检的材料，其复