2025年基金行业基金从业资格考试(基础知识)历年真题与解析试卷.docxVIP

2025年基金行业基金从业资格考试(基础知识)历年真题与解析试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全（）制度，对基金财产的投资运作和经营管理的重大决策进行监督。()

A.信息披露

B.内部控制

C.风险控制

D.合规管理

2.基金合同中未对基金管理人、基金托管人报酬进行约定的，按照（）确定。()

A.市场行情

B.相关规定

C.双方协商

D.随机选择

3.基金管理公司董事、监事和高级管理人员及其近亲属，不得（）基金份额。()

A.持有

B.转让

C.申购

D.投资推荐

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。()

A.予以执行

B.拒绝执行

C.提醒并执行

D.报告并执行

5.开放式基金按照（）划分，可分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金等。()

A.投资对象

B.投资策略

C.投资风险

D.投资规模

6.基金份额持有人大会由（）召集。()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.监管机构

7.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分揭示（）。()

A.基金风险

B.基金收益

C.基金规模

D.基金期限

8.基金管理人应当自受理基金募集申请之日起（）内向中国证监会提交基金募集申请。()

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

9.基金托管人应当按照规定和约定，对基金资产进行（）。()

A.监督

B.保管

C.投资管理

D.收益分配

10.基金管理人的高级管理人员违反《基金法》规定，依法应承担的法律责任是（）。()

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.刑事责任

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守以下哪些原则？()

A.公平竞争原则

B.诚信原则

C.客户至上原则

D.保守秘密原则

12.基金资产净值的计算公式中包括以下哪些部分？()

A.基金的总资产

B.基金的总负债

C.基金的应收款项

D.基金的应付款项

13.基金管理人应如何管理基金资产的风险？()

A.制定风险管理政策

B.建立风险监控体系

C.采取有效的风险分散措施

D.进行持续的风险评估

14.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()

A.违反相关法律法规

B.内部控制制度不完善

C.操纵市场行为

D.未能充分披露信息

15.基金投资组合报告应当包括哪些内容？()

A.投资组合总体情况

B.投资组合具体持仓情况

C.投资收益情况

D.风险控制情况

三、填空题(共5题)

16.基金管理人必须将基金资产与其自有资产严格分开，并独立设置账户，保证基金资产的安全。这里所说的‘独立设置账户’是指将基金资产与基金管理人的（）资产分开。

17.基金管理人的内部风险控制体系通常包括（）三个层次。

18.基金托管人在执行职责时，必须做到（）。

19.根据我国《基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员及其近亲属不得（）基金份额。

20.基金合同应当包括基金管理人的名称、基金托管人的名称、（）以及基金的运作方式等事项。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度主要包括内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度。()

A.正确B.错误

22.基金管理人在进行基金募集时，可以同时募集多个基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即执行。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，只需要向投资者介绍基金产品的收益情况。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会的决议，经参加大会的基金份额持有人所持表决权的半数以上通过即可。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的职责。

27.解释基金资产净值的计算方法。

28.阐述基金托管人的主要职责。

29.说明基金销售适用性的原则。

30.描述基金信息披露的主要内容。

2025年基金行业基金从业资格考