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2025深圳证监局国考《证券投资学》经典教材试题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.深圳证监局监管的证券公司，若其净资本低于规定标准，应采取的首要措施是？

A.增加资本金

B.减少业务规模

C.限制高风险业务开展

D.提交风险处置方案

2.深圳证券交易所主板上市公司的盈利能力指标中，最常用的核心指标是？

A.每股净资产

B.每股收益（EPS）

C.股息率

D.市净率（P/B）

3.深圳地区特有的“深市风格”股票，通常表现出以下哪种特征？

A.高成长、高估值

B.低估值、高股息

C.稳健增长、低波动

D.高负债、高杠杆

4.深圳证监局对私募基金的监管要求中，以下哪项不属于其核心内容？

A.合规登记

B.资产管理规模限制

C.投资者适当性管理

D.股权质押比例监管

5.在深圳A股市场，影响股票定价的关键因素不包括？

A.宏观经济政策

B.行业景气度

C.上市公司治理结构

D.交易所在深圳的地理位置

6.深圳证监局在投资者保护工作中，重点关注的投资者类型是？

A.机构投资者

B.高净值个人投资者

C.中小散户

D.量化对冲基金

7.深圳证券交易所的创业板，其上市标准中特别强调？

A.盈利要求

B.市值规模

C.科技创新能力

D.财务杠杆率

8.深圳证监局对证券公司融资融券业务的监管重点不包括？

A.担保物管理

B.风险覆盖率

C.客户信用评级

D.股票交易印花税政策

9.深圳地区特有的“大湾区概念”基金，主要投资方向是？

A.珠三角地区上市公司

B.港澳上市公司

C.海外中资企业

D.中西部企业

10.深圳证监局在上市公司并购重组审核中，优先支持？

A.同业竞争并购

B.控股式并购

C.短期财务利益驱动

D.增发配股

二、多选题（共5题，每题2分）

1.深圳证监局在监管证券公司时，重点关注的风险类型包括？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律合规风险

E.流动性风险

2.深圳A股市场特有的“政策驱动型”股票，通常受益于以下哪些政策？

A.粤港澳大湾区规划

B.科技创新专项扶持

C.绿色金融政策

D.区域经济发展计划

E.财税优惠政策

3.深圳证监局对私募基金管理人登记的审核材料中，必须包括？

A.公司章程

B.资金募集方案

C.管理团队背景

D.风险控制制度

E.投资策略说明

4.深圳证券交易所创业板的投资者准入要求包括？

A.账户资产不低于10万元

B.交易经验满2年

C.从事证券交易满5年

D.理解并签署风险揭示书

E.无重大违法违规记录

5.深圳证监局在监管上市公司信息披露时，重点关注的内容有？

A.财务数据真实性

B.关联交易披露

C.突发事件公告

D.管理层讨论与分析（MDA）

E.业绩预告准确性

三、判断题（共10题，每题1分）

1.深圳证监局对证券公司股东背景的要求，主要侧重于股东的资金实力。（√）

2.深圳A股市场与港股市场在交易规则上存在显著差异。（×）

3.深圳证监局对私募基金的监管，近年来逐步趋严。（√）

4.深圳证券交易所主板与创业板的上市门槛完全相同。（×）

5.深圳地区特有的“深股通”概念，主要关联香港市场。（√）

6.深圳证监局在并购重组审核中，对国企控股项目优先支持。（×）

7.深圳证监局对证券公司融资融券业务的监管，主要依赖市场自律。（×）

8.深圳A股市场的波动性通常高于港股市场。（√）

9.深圳证监局对上市公司股改的监管，重点在于保护中小股东利益。（√）

10.深圳证券交易所的科创板与创业板存在完全不同的定位。（√）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述深圳证监局在监管证券公司时，对资本充足率的核心要求。

2.深圳A股市场特有的“科技成长风格”股票，其投资逻辑是什么？

3.深圳证监局在上市公司信息披露监管中，如何防范财务造假行为？

五、论述题（共2题，每题10分）

1.结合深圳证监局的监管实践，分析影响证券公司合规经营的主要因素。

2.深圳地区特有的“大湾区金融互联互通”政策，对证券市场有何深远影响？

答案与解析

一、单选题

1.B

解析：深圳证监局对证券公司的监管要求中，净资本不足时，首要措施是减少业务规模，以控制风险敞口。

2.B

解析：每股收益（EPS）是衡量上市公司盈利能力的核心指标，深圳A股市场尤为看重该指标。

3.A

解析：深圳市场以“成长股”为主，其估值普遍较高，符合高成长、高估值的特征。

4.D

解析：股权质押比例监管属于交易所层面的事务，不属于证监局的直接监管范畴。

5.D

解析：股票定价受宏观经济、行业、公司治