2025国考宁波证券期货监管法规汇编核心条文解读与配套试题.docxVIP

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2025国考宁波《证券期货监管法规汇编》核心条文解读与配套试题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的原则不包括以下哪一项？

A.客户信用风险可控

B.满足客户短期资金需求

C.维护市场稳定

D.信息披露真实完整

2.《期货交易管理条例》中，期货交易所的总经理由谁任免？

A.中国证监会

B.期货交易所理事会

C.期货交易所会员大会

D.中国期货业协会

3.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行新股的，其最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币多少元？

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务的，其资产管理的总规模不得超过净资本的多少倍？

A.5倍

B.10倍

C.15倍

D.20倍

5.《私募投资基金监督管理暂行办法》中，私募基金管理人未按规定履行登记备案义务的，将被处以多少万元的罚款？

A.10万元以下

B.20万元以下

C.30万元以下

D.50万元以下

6.《宁波市人民政府关于促进资本市场健康发展的实施意见》中，提出要支持符合条件的宁波企业通过哪些渠道上市？

A.上交所、深交所、北交所

B.仅上交所

C.仅深交所

D.仅北交所

7.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比例不得低于多少？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

8.《期货公司监督管理办法》中，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，其注册资本不得低于多少万元？

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

9.《宁波辖区证券期货经营机构合规管理指引》要求，机构应当建立健全的合规管理体系，其合规负责人应当具备什么条件？

A.3年以上法律、审计、会计、风险管理等相关工作经验

B.5年以上法律、审计、会计、风险管理等相关工作经验

C.7年以上法律、审计、会计、风险管理等相关工作经验

D.10年以上法律、审计、会计、风险管理等相关工作经验

10.《证券期货投资者适当性管理办法》中，证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.合理定价

B.风险匹配

C.客户利益优先

D.收入最大化

二、多选题（共10题，每题2分）

1.《证券法》规定，证券公司从事资产管理业务的，应当具备哪些条件？

A.具有健全的内部控制制度

B.具有合格的高级管理人员和从业人员

C.净资本不低于人民币1亿元

D.最近2年未因违法违规行为被处罚

2.《期货交易管理条例》中，期货交易所的职责包括哪些？

A.组织期货交易

B.监督期货交易行为

C.制定期货交易规则

D.审批期货公司的设立

3.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行可转换债券的，应当符合哪些条件？

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1亿元

B.最近3年财务报表未被出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

C.可转换债券的发行规模不超过最近1期末净资产额的40%

D.首次公开发行股票以来持续经营时间应当在3年以上

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事自营业务的，应当符合哪些条件？

A.净资本不低于人民币5亿元

B.有健全的内部控制制度

C.自营业务规模不得超过净资本的200%

D.自营业务投资范围符合有关法律、行政法规的规定

5.《私募投资基金监督管理暂行办法》中，私募基金管理人应当履行哪些义务？

A.向投资者如实披露基金信息

B.确保基金财产独立运作

C.不得利用基金财产进行利益输送

D.按照基金合同的约定向投资者返还投资本金

6.《宁波辖区证券期货经营机构合规管理指引》要求，机构应当建立健全的合规管理体系，其合规管理体系应当包括哪些内容？

A.合规管理制度

B.合规风险识别与评估机制

C.合规培训与考核制度

D.合规举报与调查处理机制

7.《证券期货投资者适当性管理办法》中，证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，应当遵循的原则包括哪些？

A.风险匹配

B.客户利益优先

C.合理定价

D.信息披露真实完整

8.《期货公司监督管理办法》中，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备哪些条件？

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有健全的风险管理和内部控制制度

C.具有合格的结算业务从业人员

D.最近2年未因违法违规行为被处罚

9.《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行新股的，应当符合哪些条件？

A.最近3个会计年度净利润均为正数