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项目风险评估与控制矩阵模板

一、适用范围与典型应用场景

本模板适用于各类项目全生命周期的风险管理，尤其适用于项目启动规划、执行监控及收尾阶段的风险评估与控制工作。典型应用场景包括：

大型工程项目：如基础设施建设、房地产开发等，涉及技术复杂、资源协调难度大的项目；

IT系统开发项目：如软件研发、数字化转型项目，面临需求变更、技术选型等风险；

研发与创新项目：如新产品研发、技术攻关项目，存在市场不确定性、技术成熟度低等风险；

市场拓展项目：如新区域进入、新产品推广项目，需应对竞争、政策等外部环境风险。

适用角色包括项目经理、风险负责人、核心团队成员及项目相关方，可帮助团队系统化识别、分析风险并制定控制措施，降低项目失败概率。

二、模板使用全流程指南

（一）第一步：明确评估范围与目标

在正式使用模板前，需先界定风险评估的边界，包括：

项目范围：明确本次风险评估覆盖的项目阶段（如设计阶段、施工阶段、试运营阶段）及工作内容；

风险类别：根据项目特性确定重点关注的风险类别，常见类别包括：

技术风险（如技术方案不成熟、关键技术瓶颈）；

管理风险（如进度延误、资源不足、团队协作不畅）；

市场风险（如需求变化、竞争加剧、政策调整）；

资源风险（如资金短缺、供应商违约、核心人员流失）；

外部风险（如自然灾害、疫情、法律合规变化）。

评估目标：明确本次评估希望达成的目标，如“识别出项目前10位高风险项并制定控制措施”“建立风险监控机制”等。

（二）第二步：识别潜在风险

组织项目团队及相关方（如客户、技术专家、供应商）通过头脑风暴、德尔菲法、访谈、历史数据分析等方法，识别项目各阶段可能存在的风险。识别时需注意：

全面性：覆盖项目全流程及各相关方，避免遗漏隐性风险；

具体性：风险描述需清晰明确，避免模糊表述（如“可能存在进度风险”应具体为“因第三方供应商交付延迟，导致核心模块开发进度可能延误2周”）；

可记录性：对识别出的每个风险进行编号，便于后续跟踪管理。

（三）第三步：分析风险等级

对识别出的风险，从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行评估，确定风险等级。建议采用以下量化标准：

1.发生概率等级

等级

描述

参考标准（示例）

5（极高）

预计在项目周期内必然发生

历史同类项目100%出现过，或当前条件已完全满足触发条件

4（高）

很可能发生（发生概率＞70%）

历史同类项目多次出现，或当前条件大部分满足触发条件

3（中）

可能发生（发生概率30%-70%）

历史同类项目偶尔出现，或当前部分条件满足触发条件

2（低）

不太可能发生（发生概率＜30%）

历史同类项目极少出现，或当前条件基本不满足触发条件

1（极低）

发生可能性极小（可忽略不计）

无历史案例，或当前条件完全不满足触发条件

2.影响程度等级

等级

描述

参考标准（示例）

5（灾难性）

导致项目目标无法实现，造成重大损失（如成本超支50%以上、工期延误3个月以上）

项目终止、核心功能缺失、重大安全

4（严重）

严重影响项目目标达成（如成本超支30%-50%、工期延误1-3个月）

主要功能未达标、客户投诉、关键资源流失

3（中等）

对项目目标造成一定影响（如成本超支10%-30%、工期延误2周-1个月）

部分功能优化不足、需调整部分计划

2（轻微）

对项目目标影响较小（如成本超支5%-10%、工期延误1周内）

非关键功能延迟、轻微资源浪费

1（可忽略）

对项目目标几乎无影响（如成本超支＜5%、工期延误＜1周）

可快速修复的小问题，不影响整体进度

3.风险等级计算

将“发生概率”和“影响程度”得分相乘，得到风险值（风险值=概率×影响），根据风险值划分风险等级：

高风险：风险值≥15（概率5×影响3，或概率4×影响4等）；

中风险：8≤风险值＜15（如概率4×影响2，概率3×影响3等）；

低风险：风险值＜8（如概率3×影响2，概率2×影响3等）。

（四）第四步：制定控制措施

针对不同等级的风险，制定相应的控制措施，遵循“高风险优先处理、中风险持续监控、低风险定期review”的原则：

1.高风险（需立即处理）

规避措施：改变项目计划以消除风险源（如放弃不成熟的技术方案，改用成熟技术）；

降低措施：采取措施降低风险发生概率或影响程度（如增加技术预研，降低技术风险；储备关键资源，降低资源风险）；

转移措施：将风险影响转移至第三方（如通过购买保险转移财务风险，与供应商签订违约条款转移交付风险）。

2.中风险（需持续监控）

缓解措施：制定应急预案，减少风险发生时的损失（如制定进度延误后的赶工计划；准备备用供应商名单）；

监控措施：增加风险检查频率，定期评估风险状态（如每周召开风险评审会，跟踪风险变化）。

3.低风险（需定期review）

接受措施：不采取额外控制措施，但需记录风险，定期关