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风险评估与控制矩阵表企业通用版

一、适用场景与价值

本工具适用于企业各类经营管理场景，助力系统化识别、评估风险并制定针对性控制措施，提升风险防控能力。具体场景包括：

战略规划：新业务拓展、市场布局调整等重大决策前的风险研判；

项目立项：新产品研发、重大投资、合作项目等全生命周期风险管控；

日常运营：生产安全、供应链管理、财务流程、信息安全等常规业务风险监控；

合规管理：满足法律法规（如数据安全、环保、劳动用工等）及行业监管要求的风险排查；

变更管理：组织架构调整、关键岗位人员变动、系统升级等过程中的风险预判。

通过结构化梳理风险与控制措施的对应关系，可实现风险“早识别、早预警、早处置”，降低潜在损失，保障企业战略目标实现。

二、实施步骤详解

步骤1：组建跨部门评估团队

参与角色：由企业分管领导（如总）牵头，各业务部门负责人（如部门经理）、风控专员、法务、财务、IT等核心岗位人员组成专项小组，保证风险识别覆盖全业务链条。

职责分工：明确组长统筹协调，业务部门提供风险场景信息，风控组负责方法论指导与结果汇总，法务/财务等提供专业支持。

步骤2：确定评估范围与目标

范围界定：根据具体场景（如“年度供应链风险评估”），明确评估的业务模块、流程环节、时间周期（如2024年度）及重点关注领域（如供应商断供、物流延迟等）。

目标设定：例如“识别供应链环节中风险等级≥中高的风险项，制定100%覆盖的控制措施”。

步骤3：识别风险事件

方法选择：通过流程梳理（绘制业务流程图）、头脑风暴（团队集体讨论）、历史数据分析（近3年风险事件记录）、专家访谈（如外部行业顾问*顾问）等方式，全面梳理潜在风险。

输出要求：风险描述需具体、可量化，避免模糊表述（如“供应商可能延迟”改为“核心原材料供应商A因地域因素，物流延迟风险≥30%，可能导致生产停线超48小时”）。

步骤4：分析风险等级

评估维度：从“可能性”（L）和“影响程度”（I）两个维度评分，采用5分制量化标准（示例）：

可能性（L）：1分（极低，≤5%发生概率）、3分（中等，30%-50%）、5分（极高，≥80%）；

影响程度（I）：1分（轻微，如局部流程效率下降）、3分（中等，如造成直接损失10万-50万）、5分（严重，如重大安全、声誉损失超100万）。

风险等级计算：R=L×I，根据分值划分等级（如R≥15为“高”，9≤R＜14为“中”，R＜9为“低”）。

步骤5：识别现有控制措施

措施梳理：针对已识别的风险，逐一排查现有控制手段（如制度流程、技术系统、岗位权限、应急预案等），例如“供应商延迟风险”现有控制措施包括“签订供货时效条款”“设置安全库存”“建立备用供应商名单”。

有效性初评：标注现有措施是否有效（有效/部分有效/无效），例如“安全库存仅覆盖7天需求，部分有效”。

步骤6：优化控制措施并明确责任

措施补充：对“无效”或“部分有效”的控制措施，制定优化方案（如“将安全库存提升至15天需求”“开发供应商物流实时监控系统”）。

责任到人：明确每项措施的责任部门（如“供应链管理部”）及责任人（如*经理），设定完成时限（如“2024年6月30日前完成”）。

步骤7：动态更新与维护

定期回顾：按季度/半年度组织团队复盘，根据内外部环境变化（如政策调整、市场波动、新技术应用）更新风险矩阵；

触发更新机制：发生重大风险事件、业务流程变更、组织架构调整时，及时启动矩阵修订。

三、模板结构与示例

风险评估与控制矩阵表（企业通用版）

风险编号

风险领域

风险描述

风险类别（战略/运营/财务/合规/声誉等）

可能性(L)

影响程度(I)

风险等级(R=L×I)

现有控制措施

控制有效性（有效/部分有效/无效）

优化/新增控制措施

责任部门

责任人

完成时限

备注

R001

供应链管理

核心原材料供应商A因地域因素，物流延迟风险≥30%，可能导致生产停线超48小时

运营

4

5

20（高）

1.签订供货时效条款；2.设置7天安全库存；3.建立备用供应商B名单

部分有效

1.将安全库存提升至15天；2.开发供应商物流实时监控系统（2024年Q3上线）

供应链管理部

*经理

2024-06-30

需财务部配合评估库存成本

R002

数据安全

客户信息存储系统存在权限漏洞，可能导致数据泄露

合规/声誉

3

4

12（中）

1.定期权限审计；2.员工数据安全培训

有效

每季度开展一次渗透测试（委托第三方机构A公司）

IT部

*主管

持续执行

R003

财务管理

应收账款账期延长，坏账损失率可能从2%上升至5%

财务

4

3

12（中）

1.客户信用评级；2.逾期账款催收流程

有效

对信用评级为C级的客户缩短账期至30天（原60天）

财务部

*总监

2024-07-15

需销售部配合执行

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