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2025国考辽宁证监局申论公文写作高频考点及答案

一、通知类公文（3题，每题15分）

题目1（15分）：

某日，辽宁证监局接到上级通知，要求全省证劵经营机构加强投资者适当性管理，防范金融风险。请你代辽宁证监局草拟一份《关于加强投资者适当性管理工作的通知》，要求内容涵盖工作背景、具体措施、责任分工及落实时限，字数不少于400字。

答案1：

关于加强投资者适当性管理工作的通知

各证券经营机构：

当前，随着金融市场的快速发展和投资者结构的日益多元化，投资者适当性管理成为防范金融风险、保护投资者合法权益的重要环节。为进一步规范我省证券经营机构投资者适当性管理工作，切实提升服务质量和风险防控能力，现就有关事项通知如下：

一、工作背景

近年来，我省证券市场投资者数量持续增长，但部分投资者风险识别能力不足，盲目投资现象时有发生。部分证券经营机构在投资者适当性管理方面存在流程不完善、执行不到位等问题，易引发金融风险。为贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法》，现要求各机构严格落实投资者适当性管理要求，确保“将合适的产品销售给合适的投资者”。

二、具体措施

1.完善投资者评估机制。各机构应建立科学的投资者风险评估体系，全面评估投资者的风险承受能力、财务状况、投资经验等因素，确保评估结果客观公正。

2.细化产品分级管理。根据产品风险等级和投资者风险承受能力，合理划分产品风险等级，确保产品与投资者风险承受能力匹配。

3.加强销售行为规范。严禁误导性销售，确保销售人员充分告知产品风险，避免向风险承受能力不匹配的投资者销售高风险产品。

4.强化内部培训。定期组织员工培训，提升员工对投资者适当性管理政策的理解和执行能力。

三、责任分工

1.各证券经营机构主要负责人为第一责任人，需亲自部署相关工作，确保通知要求落到实处。

2.业务部门负责投资者评估和产品匹配工作，合规部门负责监督执行情况，风险管理部门负责风险评估和预警。

四、落实时限

请各机构于2025年6月30日前完成投资者适当性管理制度的修订，并于7月15日前报送辽宁证监局备案。辽宁证监局将适时组织检查，对落实不到位的机构进行约谈和整改。

特此通知。

辽宁证监局

2025年X月X日

题目2（15分）：

辽宁证监局发现部分证券经营机构在投资者教育方面存在不足，导致投资者风险意识薄弱。请你代局草拟一份《关于开展投资者教育专项活动的通知》，要求明确活动主题、内容、形式及考核要求，字数不少于400字。

答案2：

关于开展投资者教育专项活动的通知

各证券经营机构：

为提升投资者风险意识，增强投资者自我保护能力，根据中国证监会关于投资者教育工作的相关要求，现决定在全省范围内开展投资者教育专项活动。现将有关事项通知如下：

一、活动主题

“理性投资，风险共担”

二、活动内容

1.风险知识普及。通过线上线下相结合的方式，普及证券市场基础知识、常见投资陷阱及风险防范措施。

2.典型案例分析。选取近年典型投资者纠纷案例，剖析风险成因，引导投资者理性投资。

3.互动交流平台。设立投资者教育热线和线上咨询平台，解答投资者疑问，收集意见建议。

三、活动形式

1.线上宣传。利用官方网站、微信公众号等渠道发布投资者教育内容。

2.线下活动。组织投资者见面会、风险知识讲座等，增强互动性。

3.媒体合作。与地方电视台、报纸等合作，扩大宣传覆盖面。

四、考核要求

1.各机构需制定详细的活动方案，明确责任人和时间节点。

2.活动结束后，需提交总结报告，包括活动开展情况、投资者反馈及改进建议。

3.辽宁证监局将对活动开展情况进行抽查，考核结果纳入年度监管评价。

请各机构高度重视，确保活动取得实效，切实提升投资者教育水平。

特此通知。

辽宁证监局

2025年X月X日

题目3（15分）：

辽宁证监局接到举报，某证券经营机构存在违规开展私募业务行为。请你代局草拟一份《关于开展私募业务合规检查工作的通知》，要求明确检查范围、时间安排、处理措施及纪律要求，字数不少于400字。

答案3：

关于开展私募业务合规检查工作的通知

各证券经营机构：

近期，我局接到举报，反映某证券经营机构存在违规开展私募业务行为。为维护市场秩序，防范金融风险，现决定开展私募业务合规检查。现将有关事项通知如下：

一、检查范围

1.私募产品备案情况；

2.私募业务资质是否齐全；

3.私募产品信息披露是否规范；

4.是否存在违规募集资金、挪用资金等行为。

二、时间安排

1.自查阶段（2025年5月1日至5月31日）。各机构需对私募业务进行全面自查，形成自查报告报送辽宁证监局。

2.检查阶段（2025年6月1日至6月30日）。我局将组成检查组，对部分机构进行现场检查。

三、处理措施

1.对自查发现