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销售合同审核流程及风险评估模板

一、适用场景与对象

二、合同审核全流程操作指引

（一）合同接收与初步登记

接收与登记：销售专员将待审核合同（含电子版及纸质版）提交至法务部门，法务专员在《销售合同审核登记表》（模板1）中记录合同编号、合同名称、签约主体、合同金额、提交日期、销售对接人（某）等信息，并分配唯一审核编号。

完整性检查：法务专员核对合同是否包含核心要素（如双方基本信息、合同标的、数量/质量、价款/付款方式、交付/验收、违约责任、争议解决、生效条件等），若缺失关键条款，退回销售部门补充完整后重新提交。

（二）主体资格审查

法务部门联合销售部门对合同签约主体进行资质核查，重点审核：

对方主体资格：

企业法人：需提供营业执照复印件（加盖公章），核查是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同标的、是否涉及经营异常或严重违法失信（通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道查询）。

非企业法人（如个体工商户、分支机构）：需提供营业执照及所属法人授权书（分支机构签约需加盖法人公章）。

自然人：需核查证件号码原件及复印件，确认签约行为与身份相符。

特殊行业资质：若合同标的涉及特殊行业（如食品、医疗器械、危险化学品等），需核查对方是否具备相应行业许可证（如《食品经营许可证》《医疗器械经营许可证》）。

履约能力评估：销售部门提供对方过往合作记录（如历史订单、付款情况）、财务状况（如资产负债表、利润表，若对方配合），法务部门结合涉诉信息（通过裁判文书网查询）判断其履约风险。

审核结果记录于《合同主体资格核查表》（模板2），若存在主体不适格、资质过期等风险，暂停审核并反馈销售部门协商解决。

（三）合同条款合规性审核

法务部门逐条审核合同条款的合法性、明确性及完整性，重点关注：

标的物条款：标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（如国家标准、行业标准或双方约定标准）是否清晰，避免模糊表述（如“优良”“合格”需明确定义）。

价款与支付条款：

价格是否包含税费、运费、保险费等所有费用，避免后期争议。

付款方式（如预付款、进度款、尾款比例）、付款期限（如“收到发票后X日内”需明确起始日）、账户信息（需与合同签约主体一致）是否准确。

交付与验收条款：

交付时间（如“X年X月X日前”）、地点（如“买方指定仓库”）是否具体，逾期交付的违约责任是否明确。

验收标准、验收流程（如“买方应在收到货物后X日内验收，逾期视为验收合格”）及验收异议处理方式是否完备。

违约责任条款：

双方违约责任是否对等，避免仅约束单方（如仅规定卖方逾期交货的违约责任，未明确买方逾期付款的责任）。

违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%，过高可能被法院调整），损失赔偿范围是否明确（如“直接损失”“间接损失”需界定）。

知识产权与必威体育官网网址条款：

若涉及标的物专利、商标等知识产权，需明确权属归属及侵权责任承担。

必威体育官网网址信息的范围、必威体育官网网址期限（如“合同终止后X年内”）及违约责任是否约定。

争议解决条款：争议解决方式（诉讼或仲裁）需明确，若选择诉讼，需约定管辖法院（如“被告所在地”“合同履行地”法院）；若选择仲裁，需明确仲裁机构全称（如“仲裁委员会”）。

生效与终止条款：合同生效条件（如“双方签字盖章后生效”“需经审批后生效”）及终止情形（如“债务已履行”“不可抗力导致合同无法履行”）是否清晰。

审核发觉条款问题，记录于《合同条款合规性审核表》（模板3），标注修改意见并反馈销售部门与对方协商调整。

（四）商务条款合理性评估

财务部门及销售部门共同审核商务条款的经济性与可行性：

价格合理性：对比历史合同价格、市场同类产品价格，判断当前价格是否存在异常波动（如低于成本价需警惕恶意竞争）。

付款条件匹配性：根据合同金额、对方信用等级评估付款周期是否合理（如大额合同可要求分阶段付款，降低资金风险）。

成本与收益测算：销售部门提供成本明细，财务部门测算合同毛利率、回款周期等指标，保证符合企业盈利目标。

评估结果记录于《商务条款评估表》（模板4），若存在价格倒挂、付款周期过长等风险，反馈销售部门重新谈判。

（五）风险等级判定与审批

法务部门结合主体资格、条款合规性、商务合理性评估结果，判定合同风险等级（模板5）：

低风险（C级）：主体适格、条款合法合规、商务条件合理，由销售经理（某）审批后进入签署流程。

中风险（B级）：存在轻微瑕疵（如条款表述模糊、付款周期略长），需销售部门与对方协商修改，法务部门确认修改后，由法务主管（某）审批。

高风险（A级）：存在重大风险（如主体无资质、违约责任不对等、价格异常），需上报管理层（如总经理），经集体决策后决定是否继续履行或终止谈判。

（六）审核意见反馈与修改

法务部门将审核意见（含《合同条款合规性审核表》《风险评估表》）反馈至销售部门，销售专员（某）与对方沟通修改，修改后重