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信息安全管理制度与执行检查清单

一、清单概述与适用场景

本检查清单旨在帮助组织系统梳理信息安全管理制度的建设与执行情况，识别管理漏洞和执行偏差，推动信息安全工作规范化、常态化。适用于各类企业、事业单位、机构等组织（以下简称“组织”）的内部信息安全审计、合规检查、风险评估场景，也可作为第三方机构开展信息安全评估的参考工具。通过定期使用本清单，可帮助组织提升信息安全防护能力，满足法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业标准要求，降低信息安全事件发生风险。

二、标准化检查执行流程

（一）检查准备阶段

明确检查目标与范围

根据组织业务需求、监管要求或风险评估结果，确定本次检查的核心目标（如“制度完备性检查”“员工安全意识执行检查”等）及覆盖范围（如全公司/特定部门/核心系统等）。

示例：若目标为“评估数据安全管理制度的执行有效性”，范围应覆盖数据产生、传输、存储、使用、销毁全流程涉及的部门（如IT部、业务部、法务部）及相关人员。

组建检查工作组

指定检查负责人（建议由信息安全管理部门负责人或独立第三方人员担任），成员需包含信息安全专员、业务部门代表、法务人员等，保证检查的客观性和全面性。

明确各成员职责：如信息安全专员负责制度条款核查，业务部门代表负责流程执行验证，法务人员负责合规性把关。

收集基础资料

提前收集组织现有信息安全管理制度文件（如《信息安全总则》《数据安全管理办法》《员工安全行为规范》等）、相关记录（如安全培训签到表、系统访问日志、漏洞扫描报告、应急演练记录等）及适用的法律法规清单。

资料要求：保证文件为必威体育精装版有效版本，记录完整且可追溯（如近6个月的培训记录、近3个月的系统操作日志）。

制定检查计划

根据目标、范围及资料情况，编制《信息安全检查计划》，明确检查时间、地点、人员分工、检查方法（如文档核查、人员访谈、系统测试、现场观察等）及输出成果（如检查报告、问题清单）。

示例：计划中注明“2024年X月X日9:00-11:00访谈IT部系统管理员，核查系统权限配置记录；13:30-15:00抽查业务部员工的电脑终端，检查是否违规安装软件”。

（二）现场检查阶段

文档核查

逐项核对制度文件与法律法规、行业标准的符合性，检查制度是否覆盖信息安全全生命周期（如规划、建设、运行、维护、废弃）。

验证制度文件的执行记录：如《员工安全培训制度》需对应培训签到表、考核成绩记录；《系统变更管理制度》需对应变更申请单、测试报告、审批记录。

核查要点：制度是否明确责任部门/责任人、操作流程、违规后果，是否存在条款模糊或缺失（如未明确“数据分类分级标准”）。

人员访谈与沟通

根据检查清单选取关键岗位人员（如信息安全负责人、系统管理员、普通员工、外部合作伙伴联系人等）进行访谈，知晓其对制度的认知程度及执行情况。

示例问题：

信息安全负责人*：“请说明《数据安全管理办法》中数据泄露事件的报告流程及时限要求？”

普通员工*：“你是否清楚公司禁止使用个人邮箱传输工作文件？若有违反，会有什么后果？”

访谈技巧：采用开放式与封闭式问题结合，避免引导性提问，做好访谈记录并请被访谈人签字确认。

系统与实操验证

针对技术性管理要求（如访问控制、漏洞管理、备份恢复等），通过系统后台、工具测试或现场操作验证执行情况。

示例：

登录服务器管理系统，核查用户权限是否符合“最小权限原则”（如普通员工是否具备管理员权限）；

检查终端安全管理软件日志，验证是否按《终端安全管理制度》要求安装了防病毒软件并及时更新病毒库；

模拟执行数据恢复流程，确认备份数据是否可用且恢复时间符合业务连续性要求。

现场观察

对办公区域、机房、数据中心等物理场所进行观察，检查物理安全管理制度的执行情况（如门禁管理、设备标识、环境控制等）。

观察要点：机房是否实行“双人双锁”管理，办公区是否张贴“禁止涉密文件随意摆放”等警示标识，员工离开办公位是否锁定电脑屏幕。

（三）问题整改阶段

汇总检查结果

检查工作组根据文档核查、访谈、验证、观察结果，汇总问题清单，明确问题描述、违反条款、风险等级（高/中/低）。

问题分级标准：

高风险：可能导致重大数据泄露、系统瘫痪，违反法律法规强制性要求；

中风险：可能造成部分业务中断、数据局部泄露，影响制度核心目标实现；

低风险：存在轻微执行偏差，短期内不会造成实质性影响。

反馈与确认

向被检查部门/人员反馈问题清单，听取其意见并确认问题真实性，双方签字确认《问题确认单》。

示例：针对“业务部员工使用个人邮箱传输客户数据”的问题，与部门负责人确认后，记录“员工对制度理解不足，未意识到违规风险”。

制定整改方案

要求责任部门针对每个问题制定整改方案，明确整改措施、责任人、整改期限及验证方式。

示例：

问题：“未定期开展全员信息安全培训”

整改措施：由人力资源部牵头，