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2023-2024基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范笔记重

点大全

1、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其

余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。

A.30％

B.50％

C.80％

D.90％

【答案】D

2、（）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

A.基金合同

B.证券投资基金法

C.公司法

D.证券法

【答案】A

3、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。

A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

B.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

D.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

【答案】D

4、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。

A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可

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B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报

C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易

D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

【答案】D

5、关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。

A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

C.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式

D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

【答案】D

6、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。

A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用

B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用

C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金

D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准

【答案】C

7、基金销售机构的职责规范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

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8、下列哪项不属于货币市场（）

A.回购市场

B.票据市场

C.大面额可转让存单市场

D.股票市场

【答案】D

9、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（）环节。

A.募集

B.备案

C.托管

D.信息披露

【答案】A

10、基金市场的参与主体不包括（）。

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.基金监管机构

D.国定收益基金

【答案】D

11、以下选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。

A.投资者向管理人提交认购基金的申请单

B.投资者签署基金合同

C.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

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D.投资者缴纳基金份额购买款项

【答案】D

12、(2016年)非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（）备案。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金管理公司

【答案】C

13、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件

而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】A

14、（2019年真题）开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。

A.管理人可以接受全额赎回申请

B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案

C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，

说明有关处理方法

D.管理人可以暂停接受赎回申请

【答案】D

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15、关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

A.基金产品的风险评价可以由基金销售机