2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识手册.pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识手册

1、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（）内将相关情况报送至中国证券业协会。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.15个工作日

D.1个月

正确答案：D

2、以下股票中不适用《公众公司办法》的是（）

A.公司在全国股转系统公开发行的股票

B.证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票

C.投资者认购在全国股转系统公开发行的股票

D.公司在主板直接向公众发行的股票

正确答案：D

3、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

4、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识手册

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

正确答案：D

5、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

正确答案：D

6、下列选项中，正确的是（）。

A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

正确答案：B

7、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。

托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的

立案调查的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：D

2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识手册

8、(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任

正确答案：D

9、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

10、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（）。

A.①③

B.②③

C.①②

D.①②③

正确答案：D

11、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。

A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识手册

D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

正确答案：B

12、证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A.赚取佣金

B.增加流动性

C.盈利

D.对冲风险

正确答案：C

13、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（）。

A.①③

B.①④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：C

14、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采

取的措施有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤

D.①②③④⑤⑥

正确答案：D

2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础知识手册

15、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

16、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

A.重大行政

B.监管谈话

C.刑事处罚

D.