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期货从业资格之期货法律法规考试真题

1、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银保监会

D.所在地法院

正确答案：A

2、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部

正确答案：A

3、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告

知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：D

4、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客

户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

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，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

正确答案：A

5、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其

期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应

（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

正确答案：C

6、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构

正确答案：A

7、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了

其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所

和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最

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低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办

法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

正确答案：A

8、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚

实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有

关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标

正确答案：D

9、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售

相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

正确答案：A

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10、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

正确答案：A

11、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

正确答案：C

12、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工

作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

正确答案：B

13、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法

律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

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C.经济法

D.当事人在合同中的约定

正确答案：D

14、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应

经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

正确答案：A

15、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.