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创新项目提案评估与审批模板

一、适用范围与使用对象

本模板适用于各类创新项目（如新产品研发、技术升级、商业模式优化、流程创新等）的提案评估与审批流程，适用于企业、科研机构、事业单位等组织内部。使用对象包括：项目负责人（提案发起人）、项目归口管理部门（如战略部、研发部）、跨部门评估小组（由技术、市场、财务、风控等领域专家组成）、审批领导（如部门负责人、分管副总、总经理等）。

二、项目提案评估与审批全流程

（一）第一步：项目提案准备与提交

目标：规范提案内容，保证信息完整，为后续评估奠定基础。

操作说明：

提案人准备材料：项目负责人需根据创新项目类型，填写《创新项目提案基本信息表》（见模板一），并附以下支撑材料：

项目背景与必要性说明（如市场痛点、技术瓶颈、战略契合点等）；

项目目标与核心创新点（明确技术指标、市场目标、预期成果等）；

初步实施方案（包括研发计划、资源配置、时间节点等）；

市场分析报告（目标市场规模、竞品分析、竞争优势等）；

财务测算（包括投资预算、成本预估、收益预测、回收期等）；

风险初步评估（技术风险、市场风险、政策风险等及应对思路）。

提交提案：项目负责人将填写完整的《创新项目提案基本信息表》及支撑材料提交至项目归口管理部门（如战略规划部），同步通过OA系统或线下流程发起审批提交通知。

（二）第二步：初步审核（形式审查与合规性检查）

目标：保证提案材料齐全、符合组织战略方向及基本合规要求。

操作说明：

审核部门：项目归口管理部门（如战略部）牵头，联合法务部、财务部进行初步审核。

审核要点：

材料完整性：是否按要求填写《创新项目提案基本信息表》，支撑材料是否齐全（如无市场分析报告、财务测算等关键材料，需退回补充）；

战略契合度：是否符合组织年度战略规划、创新方向（如是否聚焦核心技术突破、是否响应市场需求等）；

合规性：是否符合国家法律法规、行业政策及组织内部管理制度（如是否涉及专利侵权、是否符合预算审批权限等）。

审核结果处理：

通过：审核通过后，2个工作日内将提案材料转交至评估小组秘书处（通常设在归口管理部门），启动专业评估；

不通过：出具《初步审核意见表》，明确退回原因（如“材料缺失”“战略不符”等），反馈给项目负责人，3个工作日内完成补充或调整后重新提交。

（三）第三步：专业评估（多维度可行性分析）

目标：从技术、市场、财务、风险等维度全面评估项目可行性，为决策提供客观依据。

操作说明：

评估小组组建：由归口管理部门牵头，抽调技术专家（如研发部负责人）、市场专家（如市场部负责人）、财务专家（如财务部经理）、风控专家（如风控主管）组成5-7人评估小组，设组长1名（由分管副总或首席技术官担任）。

评估实施：

材料预审：评估小组提前3个工作日审阅提案材料，准备评估问题清单；

现场答辩：项目负责人进行10-15分钟项目汇报（含PPT），重点阐述创新点、实施方案、预期效益等，随后评估小组提问，项目负责人解答（答辩时间控制在30分钟内）；

独立评分：评估小组根据《项目可行性评估表》（见模板二）独立打分，评分维度包括技术可行性（权重30%）、市场前景（权重25%）、财务效益（权重25%）、风险可控性（权重15%）、战略匹配度（权重5%），采用百分制（60分以下为不可行，60-79分为一般，80-89分为良好，90分以上为优秀）。

评估报告出具：评估小组组长汇总各专家评分，计算平均得分，结合答辩情况及补充材料，形成《项目可行性评估报告》，明确“建议通过”“建议修改后通过”“建议不通过”的结论，并说明理由。

（四）第四步：综合评审与分级决策

目标：结合评估意见，根据项目重要性分级审批，保证资源高效配置。

操作说明：

评审会议组织：归口管理部门组织召开综合评审会，参会人员包括评估小组全体成员、审批领导、相关部门负责人（如运营部、人力资源部），项目负责人列席汇报。

评审重点：

复核评估报告核心结论（技术瓶颈是否可突破、市场数据是否支撑、财务模型是否合理等）；

资源协调需求（如研发人员配置、预算额度、跨部门协作支持等）；

项目优先级排序（对比同期其他创新项目的资源投入产出比）。

分级决策标准：根据项目投资规模、战略影响、风险等级，分为三级审批：

一级项目（投资≥500万元或涉及核心战略转型）：需总经理办公会审议，总经理审批；

二级项目（100万元≤投资500万元或重点业务领域创新）：需分管副总审核，总经理审批；

三级项目（投资100万元或局部流程优化）：需部门负责人及归口管理部门联合审批，分管副总备案。

决策结果输出：评审会形成《项目综合评审表》（见模板三），明确“批准”“修改后批准”“不批准”的结论，并明确修改要求（如“补充用户调研数据”“优化成本预算”等）或否决理由。

（五）第五步：结果反馈与项目启动

目标：及时反馈审批结果