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投融资服务协议书

一、投融资服务协议书的定义与主体

投融资服务协议书，是指接受委托的专业服务机构（或个人）与需要投融资服务的企业（或个人，以下统称“委托方”）之间，就前者为后者提供特定投融资相关服务所达成的书面约定。其核心在于清晰界定服务范围、服务报酬、双方权责及风险分配。

签约主体通常包括：

1.服务提供方：可以是专业的投资银行、财务顾问公司、资产管理公司、律师事务所（提供专项投融资法律服务时）、会计师事务所（提供财务尽职调查等服务时），或具备相应资质和经验的个人顾问。该方应具备提供特定投融资服务所需的专业知识、资源网络和实践经验。

2.委托方：通常为有融资需求的企业（融资方）或有投资需求的企业/个人（投资方）。委托方需明确自身的投融资目标、基本情况及对服务的具体期望。

二、协议的核心构成要素

一份规范的投融资服务协议书，应包含以下核心内容模块，各模块的具体条款需根据服务的性质、复杂程度及双方协商结果进行细化。

（一）服务内容与范围：精准界定是前提

此条款是协议的灵魂，必须清晰、具体、具有可操作性，避免模糊不清或过于宽泛导致后续争议。常见的服务内容包括但不限于：

*融资服务：协助委托方梳理融资需求、制定融资方案、准备商业计划书及相关尽职调查资料、寻找并对接潜在投资方（如venturecapital,privateequity,strategicinvestors,financialinstitutions等）、协助进行商务谈判、参与融资协议的起草与修订、推动融资交易的最终达成等。需明确服务是否涵盖特定类型的融资方式（如股权融资、债权融资、可转债、融资租赁等）。

*投资服务：协助委托方寻找并筛选潜在投资标的、对目标企业进行初步尽职调查、评估投资项目的可行性与风险收益、设计投资方案、协助进行投资谈判、参与投资协议的起草与修订、监控投后管理等。需明确投资领域、投资阶段、投资规模等偏好。

*其他专项服务：如投融资策略咨询、商业计划书撰写、财务模型搭建、并购重组顾问、尽职调查支持、政策解读与合规建议等。

实务要点：服务范围的描述应尽可能详尽，可采用“概括+列举”的方式。同时，需明确服务的地域限制（如有）、服务期限，以及哪些服务属于额外收费项目。对于“成功”的标准（如融资服务中，资金到账才算服务成功）也应在此部分或报酬条款中予以明确。

（二）双方的权利与义务：权责对等是基石

1.服务提供方的权利与义务

*权利：主要包括收取服务报酬的权利、要求委托方提供必要配合与信息的权利、在协议约定范围内独立开展服务的权利等。

*义务：核心是勤勉尽责义务，即服务提供方应凭借其专业能力和资源，按照行业公认的标准和协议约定，为委托方提供专业、高效、诚信的服务。具体包括：遵守法律法规及职业道德；保守委托方的商业秘密和未公开信息；及时向委托方报告服务进展情况；向委托方提供真实、准确的信息和建议；不得利用服务之便谋取不正当利益或与第三方恶意串通损害委托方利益等。

2.委托方的权利与义务

*权利：主要包括获得符合约定标准的专业服务的权利、知悉服务进展和重要信息的权利、对服务提供方的不当行为提出异议并要求纠正的权利等。

*义务：及时向服务提供方提供真实、完整、准确的与投融资项目相关的信息和资料；对服务提供方的工作给予必要的协助与配合；按照协议约定及时足额支付服务报酬；同样负有对服务提供方的商业秘密及服务过程中知悉的对方未公开信息的必威体育官网网址义务。

实务要点：权利义务的设定应遵循公平合理、权责对等的原则。对于信息提供的真实性、准确性，委托方应承担首要责任。服务提供方的“勤勉尽责”是一个相对主观的标准，协议中可约定具体的服务标准或参考依据，或通过明确服务失败的免责情形来平衡。

（三）服务报酬与支付方式：公平合理是核心

服务报酬是服务提供方提供专业服务的对价，是协议的核心条款之一，也是容易产生争议的部分。

1.报酬形式：

*固定报酬：即在协议签署后或某个服务阶段完成后，支付一笔确定金额的报酬。通常适用于一些前期咨询、方案设计或专项报告类服务。

*成功报酬（SuccessFee）：这是投融资服务中最为常见的报酬形式，即只有当投融资交易成功达成（如资金成功募集到账、投资款成功投入目标企业）后，服务提供方才有权获得报酬。成功报酬的计算方式通常为交易金额的一定百分比，该百分比可根据交易金额大小、复杂程度等因素进行调整（如累退制）。

*固定报酬+成功报酬：结合上述两种形式，固定报酬作为服务提供方开展前期工作的基本补偿，成功报酬作为主要激励。

*其他费用：协议中还应明确服务提供方在提供服务过程中产生的合理费用（如差旅费、通讯费、第三方服务费等）是否包含在报酬内，或由委托方另行承担及承担的