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煤制油项目风险管理的相关理论和文献综述

1.1风险管理

1.1.1风险管理的定义

墨菲的一条著名定律是：“如果任其发展，事情总会变得越来越糟。〃所有

影响煤制油项目的因素，无论是有利的还是不利的，都应该被考虑在内。风险定

义的基础是危害的概念。“hazard”一词来自阿拉伯语“alzahr”,意为“骰子〃，

指的是一种古老的碰运气游戏。我们常将危险定义为提供潜在损失的一种或一

组特征。一个好的风险评估的结果实际上是一个理论的进步。

风险最常被定义为导致损失的事件的概率和潜在的损失程度。根据这个定义,

当事件发生的概率增加或潜在损失（事件的后果）的大小增加时，风险就会增加。

风险最常被接受的定义常表示为一个数学关系：风险=（事件可能性）x（事件

结果）

因此，风险常用可测量的数量来表示，如死亡、伤害或经济损失的预期频

率。货币成本经常被用来作为全面表示风险的一部分，然而，将人的生命或环境

损害的金钱价值作为衡量标）隹是一项困难的任务。

1.1.2风险管理的流程

项目风险管理流程的示意图如图1.1,主要有以下几个步骤：

（1）建立项目总体研究框架；在风险管理初期，应当确定风险总体框架，

包括技术层面的、商业价值的、政治政策的、法律法规的、财务成本的、环境环

保的、市场投资的、合同协议的、地理资源的、公司发展等的目标，这些目标可

能限制或者使项目重新进行定位。为满足项目利益各方的需求，在项目各个阶段

要达到的目标均应被识别出来，并用于对风险的识别和分析。

（2）风险识别；风险识别是将风险源、风险发生的前因后果以及影响范围

等识别出并生成项目的风险统计表。风险识别的方法主要包括专家经验法、头脑

风暴法、德尔菲法、流程图法和事故树分析法；本文采用德尔菲法对大型煤制油

项目风险源进行识别。

（3）风险评定；风险评定包括风险分析和评价。其目的是判断是否需要将

识别出的风险进行处理。其中：

1）风险分析

风险分析是将得到的风险源、风险发生的前因后果以及风险源对项目的影响

!而佥犊一

风险分析

风险处理

图i.i项目风险管理流程示意图

Figure1.1Schematicdiagramofprojectriskmanagementprocess

范围、趋势等因素进行分析，判断各因素与项目是否存在关系，对项目目标是否

产生影响，基于对项目目标影响程度评估，确定各因素的权重，及确定各风险因

素发生的概率大小。风险分析可分为定性、定量或两者结合使用的方法。其中定

性分析包括：风险矩阵分析法、危险和可操作性分析法（HAOP）、预先危险性

分析法、故障类型与影响分析法、蝶形图分析法等；定量分析包括：蒙德法、量

化风险分析法、蒙特卡洛模拟分析法、马尔科夫分析法、贝叶斯统计及贝叶斯网

络法等；定性和定量相结合分析包括：系统分析法、层次分析法；本文采用层次

分析法对大型煤制油项目多种风险进行分析。

过专家的意见来确定项目风险分析的结果和风险发生的可能性，也可过

事件或组合事件之间的结果进行数学建模确定，还可以过以往项目经验推导确

定。

2)风险评价

风险评价是风险评定的一部分，是对各个风险的分析结果进行对比，运用定

量分析方法确定风险权重大/」\,为后续的风险处理提供依据。

(4)风险处理；

风险处理是对已识别出的风险进行决策和实施方案的执行过程。风险处理的

效果包括对风险的完全规避、降低发生的可能性、减小风险对项目的影响、转移

或承担部分风险、制定方案对保留风险进行补救。

风险管理的全过程每个阶段都需要项目所有利益相关人员的参与，进行沟

和咨询、监视与评审。

1.2文献综述

1.1.1国外研究综述

国外的风险管理研究从1930年代开始，最早起源于美国。近几年，由多个

发达国家建立了规范的风险管