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证券从业之证券市场基本法律法规考试重点归纳笔记

证券从业之证券市场基本法律法规考试重点归纳笔记

姓名：学号：得分：

1、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。

A.行政托管

B.行政接管

C.行政清理

D.行政重组

正确答案：D

2、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（）

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案：A

3、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A.证券的存管和过户

B.公布证券交易即时行情

C.证券持有人名册登记

D.受发行人的委托派发证券权益

正确答案：B

4、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）?

A.谨慎.诚实.勤勉尽责

B.引用有关信息.资料时严格必威体育官网网址信息资料来源

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见

D.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议

正确答案：B

5、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案：B

6、金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

7、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A.8

B.7

C.6

D.5

正确答案：A

8、下列说法错误的是（）。

A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年

B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行必威体育官网网址责任

C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

正确答案：A

9、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

A.5万元以上20万元以下

B.5000元以上5万元以下

C.2000元以上2万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案：A

10、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A.责任自负原则

B.需知原则

C.分散投资原则

D.理智投资原则

正确答案：B

11、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

12、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：C

13、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

正确答案：B

14、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上

A.5

B.10

C.20

D.50

正确答案：D

15、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：D

16、根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：A

17、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

18、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金持有人

D.基金管理人

正确答案：D

19、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

正确答案：A

20、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ