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证券从业资格练习试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个选项是符合题目要求的。请将正确选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.中国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国家外汇管理局

3.以下哪种证券的发行和交易受到《公司法》和《证券法》的调整？

A.债券和股票

B.基金和期货

C.期权和互换

D.所有金融衍生品

4.证券公司的主要业务不包括？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.货币市场基金管理业务

5.以下哪种市场属于一级市场？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.某证券公司的新股认购平台

D.香港证券交易所

6.证券交易所以什么为目的进行证券交易？

A.保障投资者利益最大化

B.确保证券价格稳定

C.提供证券交易场所和设施，组织公平交易

D.规避证券投资风险

7.以下哪种证券交易行为属于禁止行为？

A.内幕交易

B.证券自营

C.证券经纪

D.资产管理

8.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格，成交时采用的价格是？

A.买方申报的价格

B.卖方申报的价格

C.双方申报价格的中间价

D.由交易主机随机决定的价格

9.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为？

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

10.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

11.证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为？

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

12.证券公司经营资产管理业务，注册资本最低限额为？

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

13.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，注册资本最低限额为？

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

14.下列关于证券交易结算流程的描述，错误的是？

A.清算与交收是两个不同的环节

B.T+1日进行资金划转

C.清算结果直接产生所有者变更

D.交收是履行清算结果的行为

15.证券交易中，投资者委托证券公司买卖证券，应当采用什么方式？

A.口头委托

B.电话委托

C.互联网委托

D.以上都是

16.证券公司接受客户委托办理证券买卖业务，应当如何处理客户的交易指令？

A.必须完全按照客户指令执行

B.可以根据市场情况自行调整客户指令

C.可以拒绝执行客户指令

D.需经交易所批准才能执行

17.证券公司将其自营账户的证券用于质押，必须事先取得哪些人的同意？

A.交易所

B.证监会

C.投资者

D.中国证券登记结算有限责任公司

18.证券自营业务的投资范围不包括？

A.上市交易的股票、债券

B.证券投资基金

C.非上市流通的股权

D.证券衍生品

19.证券公司为客户办理融资融券业务，必须以什么方式向客户披露风险揭示书？

A.仅在营业场所张贴

B.仅通过网站发布

C.以书面和电子方式向客户披露

D.无需披露

20.融资买入证券时，投资者需要交付的资金是？

A.融资金额

B.融资金额加上利息

C.融资金额加上利息和费用

D.抵押物的价值

21.融券卖出时，投资者借入的证券应如何处置？

A.由证券公司保管

B.由投资者自行保管

C.交付给证券登记结算机构

D.