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期货从业资格考试期货法律法规易错知识点模拟题

单项选择题（每题2分，共20分）

1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.3000万

B.5000万

C.8000万

D.1亿

2.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任；保

证金不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任。

A.期货公司的风险准备金

B.期货公司的注册资本

C.期货公司的自有资金

D.期货交易所的风险准备金

3.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料的真实性、准确性、完整性和

（）进行审核。

A.合法性

B.关联性

C.时效性

D.有效性

4.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）情形之一的，国务院期货监督

管理机构有权责令停业整顿，直至取消其结算会员资格。

A.未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的

B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

5.期货公司除为其客户从事期货经纪业务、资产管理业务或者其他期货业务外，

不得为其（）提供融资或者担保。

A.股东

B.实际控制人

C.其他关联人

D.以上均正确

6.期货交易所应当建立、健全下列（）制度，加强对交易活动的监督管理。

A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.持仓限额和大户持仓报告制度

7.期货公司为客户申请开立交易编码，应当向期货交易所提交客户（）等文件

、资料。

A.有效身份证明文件复印件

B.委托书

C.保证金或者其他形式的担保金

D.银行卡复印件

8.期货从业人员在执业过程中应当坚持投资者利益优先的原则，维护投资者的合

法权益，正确处理投资者利益和（）的关系。

A.个人利益

B.所在期货公司利益

C.国家利益

D.社会公共利益

9.期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户必威体育官网网址

。客户资料档案应当包括（）等事项。

A.客户的姓名或者名称、住所

B.客户的开户许可证或者其他证明材料

C.客户的身份证明文件复印件

D.客户的资信情况

10.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职

守，珍惜、维护期货从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。这体现了期货

从业人员执业行为准则中的（）原则。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.保守秘密

D.避免利益冲突

多项选择题（每题4分，共40分）

1.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且股权结构发生重大调整

D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

2.期货交易所履行职责，应当遵循（）原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.诚实信用

3.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予

警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者

违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责

令停业整顿。

A.未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的

B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

4.期货从业人员在执业过程中应当遵守的行为规范包括（）。

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维

护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，

及时向客户进行披露，并且坚持客户利益优先的原则

5.期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制

度和财务管理制度，确保客户的（）完整、安全、独立。

A.保证金

B.期货交易盈亏

C.期货委托记录

D.其他资料

6.期货公司有下列（）情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期

货业务许可证注销手续。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由连续停业3

个月以上

C.主动提出注销申请

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

7.期货交易所、非期货公司