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投资环节风险管理与控制保证承诺书（5篇）

投资环节风险管理与控制保证承诺书第1篇

本承诺书依据__________文件制定

1.总则

1.1制定目的

为规范投资环节风险管理，强化内部控制机制，保证投资活动合法合规，维护公司及投资者权益，依据相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本承诺书。

1.2适用范围

本承诺书适用于公司所有参与投资决策、执行及监督的人员，包括但不限于投资部门负责人、投资经理、风险控制专员及财务人员等。

2.核心承诺

2.1禁止行为

承诺人承诺在投资活动中严格遵守以下禁止性规定：

（1）严禁利用职务便利获取内幕信息或未公开信息，进行内幕交易或市场操纵；

（2）严禁挪用公司资金或以个人名义进行投资活动；

（3）严禁违反投资决策程序，擅自决策或超越权限操作；

（4）严禁与第三方恶意串通，损害公司及投资者利益；

（5）严禁伪造、篡改投资记录或隐瞒重大风险事项；

（6）严禁接受任何可能影响公正执行职责的贿赂或利益输送。

2.2强制要求

承诺人承诺严格遵守以下强制性要求：

（1）必须按照公司投资管理制度，履行尽职调查义务，保证投资项目的合规性与可行性；

（2）必须建立并维护完善的风险评估体系，定期对投资组合进行风险排查，及时识别并报告潜在风险；

（3）必须严格执行投资授权制度，保证每项投资决策均经过集体审议或上级批准；

（4）必须定期向管理层及监督部门汇报投资活动情况，包括投资收益、风险暴露及合规情况；

（5）必须妥善保管投资相关文件及数据，保证其真实性、完整性与可追溯性；

（6）必须积极参加公司组织的风险管理培训，提升风险识别与控制能力。

3.实施机制

3.1监督主体

__________部门负责日常监督检查，保证本承诺书各项条款得到有效执行。监督主体有权对投资活动进行突击检查，并要求相关人员进行说明解释。

3.2检查频次

监督主体每季度至少开展一次全面检查，对重点风险领域可进行专项检查，保证及时发觉并纠正违规行为。

4.法律责任

4.1违约情形

承诺人若违反本承诺书规定，包括但不限于禁止行为及强制要求，将承担相应法律责任。具体违约情形包括：

（1）泄露内幕信息或进行内幕交易；

（2）挪用公司资金或违规个人投资；

（3）违反投资决策程序或授权规定；

（4）隐瞒重大风险事项或伪造投资记录；

（5）未按规定进行风险评估或风险报告。

4.2处罚标准

违约将处以__________元至__________元罚款，并视情节严重程度给予警告、降职、解除劳动合同等处分。若因违约行为导致公司或投资者遭受损失，违约人需承担赔偿责任，构成犯罪的，将依法移交司法机关处理。

5.附则

本承诺书自签订之日起生效，承诺人需严格遵守承诺内容，并接受公司监督。本承诺书一式两份，承诺人及监督主体各执一份，具有同等法律效力。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

投资环节风险管理与控制保证承诺书第2篇

合同编号：__________

尊敬的_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________