GB∕T 35770-2022《 合规管理体系 要求及使用指南》之23：“7.pdfVIP

GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之23：

“7支持-7.3意识”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025D0）

GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》一

7支持

7.3意识

在组织控制下工作的人员应知道：

合规方针；

——他们对合规管理体系有效性的贡献，包括改进合规绩效带来的效益；

——不符合合规管理体系要求的后果；

——提出合规疑虑的方法和程序（见8.3）；

——工作岗位的合规义务与合规方针的关系；

——支持合规文化的重要性。

1~~“7.3意识”术语、定义与涵义解读

“7.3意识”核心术语、定义与涵义解读

术语定义涵义解读

1）“治理机构和最高管理者确立的正式声明”：合规方针是组织合规管理的“顶层设计文件，体现最高决

策层对合规的战略定位，涵盖对法律法规、监管要求、行业准则及内部规章的遵守承诺，具有强制约束力和

由组织治理机构和最高管理者统领性，是后续合规制度、流程及文化建设的根本依据；

确立的，关于组织合规的宗旨2）在“7.3意识”中的特定涵义：本条款要求人员“知道”合规方针，不仅指知悉方针文本内容，更需理解

和方向的正式声明，需与组织其背后的战略意图与行为导向。方针不能仅存于文件档案，需通过手册、内网专栏、全员邮件、办公区域公

合规方针

价值观、目标和战略一致，并示等易获取的形式传递，确保员工在日常工作中可便捷查阅，使其成为判断自身行为合规性的首要参照标准，

包含遵守合规义务及持续改进破解“合规仅为管理层责任”的认知误区；

合规管理体系的承诺。3）关联要素延伸：“易于参照执行和容易获得的参考资料”要求，合规方针需定期（如每年）结合内外部

合规义务变化（如法律法规更新、监管政策调整）进行评审修订，并通过培训、会议等形式向员工同步更新

内容，保证方针的时效性与适用性。

术语定义涵义解读

1）“完成策划活动与实现策划结果的程度”：有效性是动态衡量合规管理体系运行质量的核心指标，并非静

态“达标状态，需通过全流程验证一一从合规义务识别的完整性、风险评估的准确性，到控制措施的落地

完成合规管理体系策划的活动性、违规事件的响应效率，均需纳入有效性评价范畴，确保体系“能用、管用、好用；

和实现策划结果的程度，具体2）在“7.3意识”中的特定涵义：要求员工知晓“对合规管理体系有效性的贡献，核心是建立“全员共治

合规管理体系体现为组织预防违规行为、及认知：每个岗位的行为均是体系运行的关键环节，例如一线员工及时报告可疑交易可提升风险预警效率，

有效性时识别合规偏差、米取纠正措财务人员严格执行审批流程可降低资金合规风险，通过违规事件发生率、合规审查通过率等量化指标，可直

施及持续改进合规绩效的能力观体现员工行为对体系有效性的直接影响，打破“合规仅为合规部门职责”的割裂认知；

O3）进一步深化理解：组织需通过案例分享（如某部门因全员合规意识强避免监管处罚）、绩效公示（如某

团队合规指标达标率提升带来的奖励）等方式，让员工感知个人行为与体系有效性的