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定期开展符合性审核确保合规要点试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.符合性审核的主要目的不包括（）

A.发现问题B.提升效率C.确保合规D.增加成本

答案：D

2.定期开展审核的周期一般不包括（）

A.每月B.每三年C.每季度D.每年

答案：B

3.以下哪种不属于审核方法（）

A.文档审查B.现场观察C.随意猜测D.人员访谈

答案：C

4.合规要点通常不涉及（）

A.法律法规B.行业标准C.个人喜好D.企业政策

答案：C

5.审核团队成员一般不包括（）

A.内部专家B.外部顾问C.普通员工D.客户

答案：D

6.审核记录的作用不包括（）

A.追溯问题B.浪费时间C.提供证据D.分析改进

答案：B

7.首次开展审核前要做的是（）

A.直接审核B.制定计划C.通知被审核方D.准备礼品

答案：B

8.对审核发现问题的处理不包括（）

A.忽视不管B.整改C.跟踪复查D.分析原因

答案：A

9.以下不属于合规风险的是（）

A.法律风险B.声誉风险C.技术风险D.经营风险

答案：C

10.审核报告的内容不包含（）

A.审核目的B.个人隐私C.审核结果D.改进建议

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.符合性审核涉及的方面有（）

A.法律法规B.企业制度C.道德规范D.技术规范

答案：ABCD

2.审核计划应包含（）

A.审核范围B.审核方法C.审核人员D.审核时间

答案：ABCD

3.审核证据可以来源于（）

A.文件记录B.现场操作C.员工陈述D.网络有哪些信誉好的足球投注网站

答案：ABC

4.合规要点通常涵盖（）

A.财务合规B.安全合规C.数据合规D.营销合规

答案：ABCD

5.审核后可能的结果有（）

A.符合要求B.一般不符合C.严重不符合D.部分符合

答案：ABC

6.提升审核效果的措施有（）

A.培训审核人员B.优化审核流程C.增加审核次数D.改进沟通方式

答案：ABD

7.审核文档管理包括（）

A.收集B.整理C.存储D.销毁

答案：ABCD

8.审核中的沟通对象包括（）

A.高层领导B.部门负责人C.一线员工D.外部监管机构

答案：ABCD

9.审核中发现问题后的改进措施包括（）

A.制定整改计划B.明确责任人C.设定整改期限D.定期复查

答案：ABCD

10.影响合规的外部因素有（）

A.政策变化B.竞争对手C.行业变革D.市场波动

答案：AC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.符合性审核只需关注法律法规。（）

答案：错

2.审核团队只能由内部人员组成。（）

答案：错

3.审核过程中发现问题不用记录。（）

答案：错

4.定期审核周期可以随意调整。（）

答案：错

5.合规要点一旦确定不能修改。（）

答案：错

6.审核报告不需要向员工公开。（）

答案：错

7.审核结果只有符合和不符合两种。（）

答案：错

8.改进措施制定后不需要跟踪。（）

答案：错

9.外部顾问对审核没有帮助。（）

答案：错

10.企业政策不属于合规要点。（）

答案：错

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述符合性审核的重要性。

答案：确保企业经营活动符合法律法规、行业标准和企业自身政策，降低合规风险，避免法律处罚，维护企业声誉，保障企业稳定健康发展。

2.审核计划应包含哪些关键内容？

答案：包含审核目的、范围、方法、人员分工、时间安排等。明确要审核什么、怎么审、谁来审以及何时审，保证审核有序开展。

3.发现审核问题后如何进行有效整改？

答案：分析问题成因，制定针对性整改计划，明确责任人与整改期限。整改中定期监督，整改完成后复查，确保问题彻底解决。

4.如何提升审核团队的专业能力？

答案：组织定期培训，学习法律法规、审核技巧等知识；鼓励参加行业交流活动；安排经验丰富人员带新人，积累实践经验。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论在企业快速发展时，如何确保定期符合性审核跟上节奏且有效。

答案：提前规划，根据发展调整审核计划。简化