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企业安全管理制度审查与更新工具表

一、适用情境与目标群体

本工具表适用于企业安全管理制度体系的系统性审查与动态更新场景，具体包括但不限于：

法规政策变化：国家/行业安全法规（如《安全生产法》《数据安全法》）、地方标准修订后，需评估现有制度合规性；

安全事件驱动：发生安全、数据泄露或合规检查发觉问题后，需针对性修订制度漏洞；

业务场景调整：企业新增业务板块（如数字化转型、海外扩张）、组织架构变动（如部门合并、职责调整）时，需同步更新制度适配性；

定期例行审查：企业按年度/半年度对制度体系进行全面梳理，保证持续有效。

目标群体涵盖企业安全管理部门、合规部门、各业务单元负责人及制度修订核心成员，需具备安全管理基础认知，熟悉企业业务流程。

二、工具使用流程详解

（一）准备阶段：明确审查范围与依据

收集现有制度清单

梳理企业现行安全管理制度（如《信息安全管理办法》《物理安全管理制度》《应急响应预案》等），标注制度编号、生效日期、上次修订时间、适用范围，形成《现有安全管理制度台账》。

确定审查依据

汇总必威体育精装版法律法规（如国家应急管理部令、网信部门规章）、行业标准（如ISO27001、GB/T22239）、企业内部战略文件（如年度安全目标、业务发展规划），作为审查的核心对照标准。

组建审查小组

由安全管理部门负责人*担任组长，成员包括：法务代表（负责合规性审核）、IT/业务部门负责人（负责制度落地可行性）、一线安全专员（负责实操反馈），必要时可邀请外部安全专家参与。

（二）审查阶段：逐项评估制度有效性

合规性审查

对照必威体育精装版法规政策，逐条检查制度内容是否满足强制要求（如“数据分类分级保护”“安全事件24小时上报”等条款），标记不合规项（如缺失“个人信息出境安全评估”流程）。

适用性审查

结合当前业务场景（如远程办公普及、云服务使用），评估制度是否覆盖新风险点（如“员工个人设备接入安全”“第三方供应商安全管理”），识别过时条款（如仅针对“本地服务器运维”的规定）。

可操作性审查

从执行层面判断制度条款是否明确、具体（如“定期开展安全培训”需细化“每季度1次，覆盖全员，考核通过率≥95%”），避免模糊表述（如“加强安全意识教育”）。

输出《制度问题清单》

汇总审查发觉的问题，标注问题类型（合规缺失/适用过时/操作模糊）、影响等级（高/中/低）、涉及条款及原内容描述。

（三）修订阶段：优化制度内容

制定修订方案

针对《制度问题清单》，明确每项问题的修订目标（如“补充数据跨境传输合规流程”）、修订原则（如“保持与《数据安全法》第三十二条一致”），由责任部门（如数据安全管理部门）起草修订初稿。

多部门征求意见

将修订初稿分发至业务部门、人力资源部门等，重点收集执行层面的反馈（如“安全事件上报流程是否增加‘移动端便捷上报’选项”），记录修改意见并整合。

形成修订终稿

审查小组汇总意见后，对修订内容进行最终审议，保证逻辑连贯、权责清晰（如明确“安全培训由人力资源部统筹，安全部门提供课程支持”），形成制度修订版。

（四）审批与发布阶段：保证生效落地

履行审批流程

修订终稿按企业制度审批权限逐级报批：一般制度由安全总监审核、总经理批准；核心制度（如整体安全策略）需提交董事会审议。审批环节需签署《制度审批表》，记录审批意见及日期。

发布与宣贯

审批通过后，通过企业内部OA系统、公告栏、培训会议等渠道正式发布新制度，同步更新制度汇编电子版；组织关键岗位人员（如部门负责人、安全专员）开展专题培训，解读修订要点及执行要求。

记录存档

将《现有安全管理制度台账》《制度问题清单》《修订初稿及意见汇总》《制度审批表》等资料整理归档，保存期限不少于3年，保证修订过程可追溯。

三、工具表单模板与填写指南

企业安全管理制度审查与更新记录表

制度名称

《信息安全管理办法》

制度编号

AQ-2024-001

上次修订日期

2023-06-15

生效日期

2024–

审查周期

□年度例行□法规变化驱动□事件触发□业务调整

审查日期

2024–

审查依据

1.《数据安全法》（2023修订版）2.企业数字化转型战略（2024）

审查小组

组长：（安全总监）成员：（法务）、（IT部）、（业务部）

原条款/章节

原内容描述

审查发觉问题

修订建议

修订后内容

责任部门

计划完成时间

实际完成时间

审批意见

第五章数据安全管理第3条数据分类分级

仅分为“公开、内部、敏感”三级，未明确“核心数据”定义及防护要求

适用性不足：未覆盖《数据安全法》第21条“核心数据实行更严格管理”要求

增加“核心数据”定义（如“关系国家安全、公共利益的数据”），明确不同级别数据的标记方式、存储权限及加密要求

数据分为“公开、内部、敏感、核心”四级，核心数据需经总经理*审批后方可访问，存储采用国密算法加密