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企业安全管理体系审查清单标准模板

一、本模板的应用场景与价值

本模板适用于企业开展安全管理体系的内部审查、第三方机构合规评估、体系认证前的自评、监管要求的专项检查等多种场景。通过系统化的审查，可帮助企业识别安全管理中的薄弱环节，保证管理体系符合国家法律法规（如《安全生产法》《网络安全法》等）、行业标准（如ISO27001、GB/T24001等）及企业内部制度要求，提升风险防控能力，保障人员、资产及信息安全，同时为企业持续改进安全管理提供依据。

二、审查流程操作指南

（一）前期准备阶段

明确审查目标与范围

根据企业需求确定审查重点（如安全生产、网络安全、数据安全等），界定审查范围（覆盖部门、业务流程、系统设备等）。

示例：若为年度全面审查，范围需覆盖所有业务部门及关键系统；若为专项审查（如应急响应能力），则聚焦应急管理制度、演练记录、物资储备等。

组建审查小组

小组需包含安全管理负责人、各业务部门代表、技术专家（如网络安全工程师、安全设备运维人员）及外部顾问（如需）。

明确分工：组长统筹全局，成员负责资料收集、现场检查、问题记录等，保证审查客观、专业。

示例：审查小组可设为组长（安全管理部经理）、副组长（技术部负责人）、成员*（网络安全专员、生产部安全员、行政部后勤主管）。

制定审查计划

内容包括审查时间、流程、方法（资料审查、现场访谈、实操测试等）、输出成果（审查报告、整改清单）及沟通机制（如周例会同步进度）。

提前3-5个工作日通知被审查部门，准备相关资料（如制度文件、培训记录、应急预案、设备台账等）。

（二）实施审查阶段

资料审查

依据审查清单逐项核对资料的完整性、有效性、合规性。

示例：检查《安全生产责任制》是否明确各岗位责任及考核标准；《网络安全事件应急预案》是否经审批并每年更新；员工安全培训记录是否覆盖全员且包含考核结果。

现场访谈与观察

与关键岗位人员（如安全员、系统管理员、一线操作人员）访谈，知晓其对安全管理制度、操作流程的掌握情况。

现场观察安全措施落实情况，如消防设施是否完好、门禁系统是否正常运行、员工是否按规定佩戴劳保用品等。

示例：访谈生产部操作员*是否知晓“设备停机检修流程”；观察机房是否严格执行“双人双锁”管理制度。

实操测试与风险评估

对关键系统或流程进行实操测试，验证安全控制措施的有效性。

开展风险辨识与评估，检查是否定期进行风险排查（如年度风险评审），重大风险是否制定管控方案。

示例：模拟“勒索病毒攻击”场景，测试网络安全应急响应流程的时效性；检查危险化学品存储区的“泄漏应急处置预案”是否与实际风险匹配。

（三）报告输出与整改阶段

问题汇总与分级

对审查中发觉的问题分类记录，按严重程度分为“重大缺陷”（可能导致严重安全或合规风险）、“一般缺陷”（影响管理效率但风险较低）、“观察项”（需持续关注）。

示例：重大缺陷——未建立数据安全分类分级制度；一般缺陷——部分灭火器过期未更换；观察项——员工安全培训档案记录不完整。

编制审查报告

内容包括审查概况（目标、范围、时间）、审查方法、发觉问题描述（含证据支撑）、风险评估结果、整改建议及改进方向。

报需经审查小组组长及企业分管领导*审批后，正式下发至各责任部门。

跟踪整改与闭环管理

责任部门制定整改计划（含措施、责任人、完成时限），报审查小组备案。

审查小组对整改情况进行验证，确认问题整改到位后形成闭环；对未按期整改的部门，需纳入绩效考核并督促落实。

三、企业安全管理体系审查清单表

一级目录

二级审查项

检查内容与方法

符合情况

问题描述

整改责任人

整改期限

一、组织架构与职责

1.1安全管理领导机构设置

检查是否设立安全生产/安全管理委员会（安委会），明确主任、副主任及成员职责；查阅会议记录（至少每季度1次）。

□符合□不符合□不适用

1.2安全管理部门及岗位职责

检查安全管理部门是否独立设置；岗位职责说明书是否明确安全、消防、网络安全等具体职责。

□符合□不符合□不适用

二、安全制度建设

2.1制度体系完整性

检查是否覆盖安全生产、网络安全、数据安全、应急管理、人员安全等全领域；制度是否经正式发布（含文号）。

□符合□不符合□不适用

2.2制度时效性

检查制度是否定期评审（至少每年1次），是否根据法律法规更新及时修订（如2023年新《安全生产法》修订后是否同步更新）。

□符合□不符合□不适用

三、风险辨识与管控

3.1风险辨识与评估流程

检查是否建立风险辨识台账（如LEC法、HAZOP分析）；重大风险是否登记建档并报备。

□符合□不符合□不适用

3.2风险管控措施落实

检查重大风险是否制定“一风险一管控方案”；措施是否明确责任部门、资金、时限（如高风险作业的审批流程）。

□符合□不符合□不适用

四、安全技术与