筹资管理制度全文(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范企业筹资行为，确保企业资金安全，提高资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本企业所有筹资活动，包括但不限于股权融资、债权融资、内部筹资等。

第三条企业筹资活动应遵循合法性、合规性、效益性、风险可控的原则。

第二章筹资计划与决策

第四条筹资计划应由各部门根据业务发展需要提出，经财务部门审核后，报总经理办公会审批。

第五条筹资计划应包括以下内容：

1.筹资目的；

2.筹资方式；

3.筹资规模；

4.筹资时间；

5.资金用途；

6.风险评估及应对措施；

7.财务分析。

第六条总经理办公会根据筹资计划的内容，结合企业发展战略和资金需求，进行决策。

第三章筹资实施与监控

第七条筹资实施过程中，财务部门应严格按照批准的筹资计划执行，确保筹资活动的合规性。

第八条筹资实施过程中，应加强对筹资资金的管理，确保资金安全。

第九条筹资实施过程中，财务部门应定期对筹资资金的使用情况进行监控，确保资金用途符合批准的计划。

第十条筹资实施过程中，如遇特殊情况需调整筹资计划，应报总经理办公会审批。

第四章股权融资

第十一条股权融资包括增资扩股、发行股票等。

第十二条增资扩股应按照《公司法》等相关法律法规执行，并报国务院证券监督管理机构批准。

第十三条发行股票应按照《证券法》等相关法律法规执行，并报国务院证券监督管理机构审核。

第五章债权融资

第十四条债权融资包括银行贷款、发行债券等。

第十五条银行贷款应按照银行贷款合同执行，并定期向银行报送财务报表。

第十六条发行债券应按照《证券法》等相关法律法规执行，并报国务院证券监督管理机构审核。

第六章内部筹资

第十七条内部筹资包括内部集资、内部贷款等。

第十八条内部集资应遵循自愿原则，不得强迫员工参与。

第十九条内部贷款应按照内部贷款合同执行，并定期向员工报告资金使用情况。

第七章风险控制

第二十条企业应建立健全筹资风险控制体系，对筹资活动中的各类风险进行识别、评估和控制。

第二十一条风险控制措施包括但不限于：

1.建立健全筹资风险管理制度；

2.加强筹资过程中的信息披露；

3.完善筹资决策程序；

4.加强筹资资金的管理；

5.定期对筹资风险进行评估。

第八章附则

第二十二条本制度由企业财务部门负责解释。

第二十三条本制度自发布之日起施行。

注：本制度内容仅供参考，具体实施应根据企业实际情况和相关法律法规进行调整。

第2篇

第一章总则

第一条为规范企业筹资行为，优化资本结构，降低筹资成本，确保资金安全，提高资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本企业及下属子公司的一切筹资活动。

第三条本制度遵循以下原则：

1.合法合规原则：筹资活动必须符合国家法律法规和金融政策。

2.优化结构原则：合理配置资本，降低筹资成本，提高资本使用效率。

3.安全稳健原则：确保资金安全，防范财务风险。

4.效率效益原则：提高筹资效率，实现经济效益最大化。

第二章筹资计划与决策

第四条企业应根据生产经营需要和资金需求，编制年度筹资计划，包括筹资总额、筹资方式、筹资时间、资金用途等。

第五条筹资计划应经企业财务部门审核，报总经理审批，重大筹资事项应提交董事会或股东大会审议。

第六条筹资决策应遵循以下程序：

1.财务部门根据年度筹资计划，提出筹资方案；

2.相关部门对筹资方案进行可行性研究；

3.财务部门组织专家对筹资方案进行评审；

4.经总经理或董事会、股东大会审议通过后，组织实施。

第三章筹资方式

第七条企业可采取以下筹资方式：

1.内部筹资：包括留存收益、内部集资等；

2.外部筹资：包括银行贷款、发行债券、股权融资等。

第八条采取外部筹资时，应选择合适的金融机构或投资者，确保筹资成本和资金使用效率。

第四章筹资管理与监督

第九条企业应建立健全筹资管理责任制，明确各部门职责，确保筹资活动有序进行。

第十条财务部门负责筹资活动的具体实施，包括：

1.筹资方案的制定与执行；

2.资金筹集与使用；

3.资金成本控制；

4.资金风险防范。

第十一条企业应设立筹资管理监督机构，对筹资活动进行监督，确保筹资活动合法合规。

第五章资金使用与监督

第十二条企业应按照筹资计划和使用用途使用资金，确保资金使用效益。

第十三条财务部门应定期对资金使用情况进行检查，发现违规使用资金行为，应及时制止并报告。

第十四条企业应建立健全资金使用审批制度，确保资金使用合理、合规。

第六章附则

第十五条本制度由企业财务部门负责解释。

第十六条本制度自发