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合同签订审查流程标准模板

一、适用范围

本模板适用于企业对外签订各类业务合同（包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、租赁合同等）的全流程审查管理，旨在通过标准化审查流程，保证合同内容的合法性、合规性、完整性，有效防范合同风险，保障企业合法权益。适用于企业内部法务部门、业务部门、财务部门及相关审批人员。

二、审查流程详细步骤

（一）合同需求发起与立项

责任主体：业务部门（如销售部、采购部、项目部等）

操作内容：

（1）业务部门根据合作需求，明确合同签订目的、合作方基本信息（如名称、统一社会信用代码、法定代表人等）、合作范围、核心条款（如金额、履行期限、付款方式等），填写《合同立项申请表》（见模板工具1）。

（2）部门负责人对立项申请进行初审，重点审核业务需求的合理性、合作方初步背景的可靠性，签字确认后提交至法务部门。

输出文件：《合同立项申请表》（含部门负责人审批意见）

（二）合同资料准备与提交

责任主体：业务部门

操作内容：

（1）业务部门根据合作方提供的初步合同文本或企业标准模板，起草合同初稿，保证合同内容与立项申请一致。

（2）收集合作方主体资格证明材料（如营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书（若非法定代表人签署）、相关资质证书（如行业许可证、认证证书等）），并与合同初稿一并提交至法务部门。

（3）填写《合同审查登记表》（见模板工具2），注明合同名称、编号、合作方、合同金额、签订背景、预计签订日期等基本信息。

输出文件：合同初稿、合作方主体资格证明材料、《合同审查登记表》

（三）法务部门初审

责任主体：法务专员*、法务部门负责人

操作内容：

（1）形式审查：检查合同文本是否完整（含封面、附件、签署页等），页码是否连续，有无涂改痕迹；合作方主体资格证明材料是否齐全、有效（如营业执照是否在有效期内，授权委托书是否载明授权范围和期限）。

（2）合规性审查：

审查合同主体是否具备相应的民事行为能力（如合作方经营范围是否涵盖合同业务，是否取得相关特许经营资质）；

审查合同条款是否符合法律法规、行业监管规定及企业内部制度（如不得违反《民法典》强制性规定，不得从事非法交易）；

审查合同争议解决方式（仲裁/诉讼）、管辖法院/仲裁机构约定是否明确、合法。

（3）完整性审查：检查合同是否包含必备条款（如当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限地点方式、违约责任、解决争议方法等），附件是否与一致。

（4）风险初步评估：识别合同中的潜在法律风险（如付款条件不明确、违约责任不对等、知识产权归属不清等），形成《合同审查意见表》（见模板工具3）。

输出文件：《合同审查意见表》（含法务专员及法务部门负责人签字）

（四）业务部门复审

责任主体：业务部门负责人、业务经办人*

操作内容：

（1）业务部门收到法务部门的《合同审查意见表》后，结合业务实际对合同条款进行复核，重点审核：

合同内容是否满足业务需求（如产品规格、服务标准、交付时间是否与约定一致）；

合作方履约能力（如过往合作业绩、资金状况、生产/服务能力）；

业务条款与法务意见的协调性（如价格策略、付款周期是否符合企业业务政策）。

（2）对法务提出的修改意见，业务部门需与法务部门沟通确认，达成一致后调整合同文本；对无法采纳的意见，需在《合同审查意见表》中说明理由，由部门负责人签字确认后提交至财务部门。

输出文件：修订版合同文本、《合同审查意见表》（含业务部门复审意见）

（五）财务/风控部门会签

责任主体：财务专员、财务部门负责人；风控专员（如企业设风控部门）

操作内容：

（1）财务审查：

审查合同金额、定价策略是否符合企业财务制度及预算要求；

审查付款方式、进度、结算条件是否合理（如预付款比例、质保金约定是否合规）；

审查发票类型、税务处理是否符合税法规定。

（2）风控审查（可选）：

评估合同履约风险（如合作方信用风险、市场波动风险、政策变化风险）；

审查合同中的担保、保险等风险防控措施是否到位（如是否要求合作方提供履约保证金、购买相关保险）。

（3）财务/风控部门出具会签意见，重点关注资金安全、税务合规及整体风险控制，反馈至业务部门。

输出文件：《合同审查意见表》（含财务/风控部门会签意见）

（六）高管终审（根据合同金额及重要性分级）

责任主体：分管副总、总经理、董事长*（根据企业授权制度确定）

操作内容：

（1）分级审批标准（示例）：

金额≤10万元：由分管副总终审；

10万元＜金额≤50万元：由总经理终审；

金额＞50万元或重大战略合作合同：由董事长终审。

（2）高管终审重点审核：

合同是否符合企业战略发展方向；

合同条款对企业整体利益的影响（如长期合作价值、市场份额拓展等）；

重大风险是否已有效控制。

（3）终审通过后，高管在《合同审批流转单》（见模板工具4）上