GB∕T 35770-2022《 合规管理体系 要求及使用指南》之33：“10改进”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编写2025D0）.pdfVIP

GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之33：

“10改进”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025D0）

GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》-

10改进

10.1持续改进

组织应持续改进合规管理体系的适宜性、充分性和有效性。

10.2不符合与纠正措施

发生不符合或不合规时，组织应：

a）对不符合或不合规做出反应，并且如适用：

1）采取控制和纠正措施；

2）处置后果。

b）通过以下活动评价采取措施的需要，以消除产生不符合和/或不合规的原因，避免其再次发生或在其他地方发生:

1）评审不符合和/或不合规；

2）确定产生不符合和/或不合规的原因；

3）确定是否存在或可能发生类似的不符合和/或不合规。

C）实施任何所需的措施；

d）评审所采取的任何纠正措施的有效性；

e）如必要，变更合规管理体系。

纠正措施应与不符合和/或不合规产生的影响相适应。

文件化信息应作为以下事的证据可获取：

——不符合和/或不合规的性质和所采取的任何后续措施；

——任何纠正措施的结果。

1~~“10改进”术语、定义与涵义解读

“10改进”核心术语、定义与涵义解读表

术语定义涵义解读

术语定义涵义解读

1）“持续改进”并非一次性活动，而是一种系统化、常态化的过程机制，强调组织对合规管理体系动态优化的

责任与义务。其本质是通过监测、评审、反馈和纠正措施等手段不断识别体系运行中的差距与潜力，推动合规

管理能力不断提升；

2）“适宜性”：指合规管理体系是否与组织的战略方向、业务模式、规模特征、行业风险环境相匹配。持续改

进需关注外部监管变化、内部治理结构调整等因素，确保体系结构不僵化、不失效；

组织应持续改进合规管3）“充分性”：体现为合规管理体系覆盖范围是否全面，资源投入是否充足，流程设计是否完整，能否有效应

持续改进理体系的适宜性、充分性对已知和潜在的合规风险。持续改进要求定期评估是否存在遗漏领域或薄弱环节；

和有效性。4）“有效性”：衡量的是合规管理体系实际达成预期结果的能力，包括预防违规、及时响应问题、提升员工合

规意识等方面的效果。持续改进必须基于客观证据（如绩效指标、审核发现、事件报告）来验证并增强有效性；

5）“持续改进”：不仅是管理职责的要求，更是组织履行合规承诺的核心体现，需融入组织文化、治理机制和

运营流程之中，形成自我完善、自我驱动的良性循环；6）持续改进需结合绩效监视（9.1）、内部审核（9.2）、

管理评审（9.3）等输出，识别体系运行中的差距（如制度漏洞、流程冗余、资源不足），并通过PDCA循环（策

划-实施-检查-处置）推动迭代优化，确保改进措施与组织合规目标一致。

1）“未满足要求”中的“要求”：涵盖法律、法规、合同、内部政策、行业标准、道德准则等所有适用的合规

义务来源；

2）“不符合”：特指在合规管理体系运行过程中出现的任何偏离既定规范的行为、过程或结果。不符合不仅包