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定期自查确保合法合规要点试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.定期自查工作的主要目的是（）

A.应付检查B.发现并纠正不合规问题C.增加工作负担

答案：B

2.以下哪种不属于合规风险来源（）

A.法律法规变化B.内部管理漏洞C.员工正常休假

答案：C

3.定期自查频率一般是（）

A.一年一次B.按需确定C.从不进行

答案：B

4.自查工作首先要明确（）

A.自查范围B.处罚措施C.汇报对象

答案：A

5.识别合规风险的第一步是（）

A.收集信息B.制定策略C.整改问题

答案：A

6.内部规章制度属于自查依据中的（）

A.外部法规B.内部规定C.行业标准

答案：B

7.合规自查报告应呈递给（）

A.基层员工B.上级管理层C.外部客户

答案：B

8.自查发现问题后首先要做的是（）

A.分析原因B.直接整改C.隐瞒不报

答案：A

9.以下哪项有助于提升自查效果（）

A.形式主义B.全员参与C.只靠领导

答案：B

10.对自查结果负责的是（）

A.自查小组B.全体员工C.财务部门

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.定期自查工作应涵盖（）

A.业务流程B.财务状况C.人力资源管理

答案：ABC

2.合规风险可能来自（）

A.市场竞争B.监管政策C.企业文化

答案：AB

3.自查依据包括（）

A.法律法规B.行业规范C.企业战略规划

答案：AB

4.自查工作的步骤有（）

A.计划B.实施C.总结

答案：ABC

5.自查人员应具备（）

A.专业知识B.公正态度C.良好沟通能力

答案：ABC

6.以下属于合规问题整改措施的有（）

A.完善制度B.加强培训C.调整人员

答案：ABC

7.合规自查报告内容包括（）

A.自查情况B.发现问题C.整改建议

答案：ABC

8.企业可通过（）渠道收集合规风险信息

A.内部审计B.员工举报C.外部咨询

答案：ABC

9.提升自查效果的方法有（）

A.明确责任B.持续监督C.定期培训

答案：ABC

10.自查中对合规问题应关注（）

A.严重程度B.影响范围C.发展趋势

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.定期自查只是为了满足外部监管要求。（）

答案：错

2.合规风险只来自外部法律法规。（）

答案：错

3.自查小组可以随意确定自查范围。（）

答案：错

4.发现合规问题应立即整改，无需分析原因。（）

答案：错

5.员工无需参与合规自查工作。（）

答案：错

6.合规自查报告无需公开。（）

答案：错

7.企业战略规划不属于自查依据。（）

答案：错

8.自查效果只取决于自查人员专业水平。（）

答案：错

9.合规问题整改后无需复查。（）

答案：错

10.收集合规风险信息渠道单一。（）

答案：错

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述定期自查工作的重要性。

答案：能及时发现企业运营中的合规风险，避免违规带来的法律责任、经济损失等。有助于完善内部管理，提升企业信誉，保障企业持续健康发展。

2.自查工作中如何识别合规风险？

答案：收集内外部相关信息，包括法律法规、行业规范等。梳理业务流程，分析可能存在的风险点。与各部门沟通，获取一线反馈，从中识别潜在合规风险。

3.整改合规问题时要注意什么？

答案：明确整改责任人和期限，确保整改工作有序推进。整改措施要切实可行，针对问题根源。整改完成后要复查，确认问题得到彻底解决，防止复发。

4.怎样确保自查人员有效开展工作？

答案：对自查人员进行专业培训，使其熟悉法规和业务流程。明确其职责和工作标准，建立监督机制，对工作情况进行考核，激励其认真负责。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论企业不同部门在定期自查中的作用。

答案：业务部门提供一线业务信息，识别业务流程风险；财务部门审查财务合规；法务部门提供法律支持，界定合规性；管理层统筹协调，保障自查顺利开展，各部门协同确保自查全面有效。

2.如