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2025证从考试真题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种不属于金融市场主体？

A.企业

B.政府

C.金融工具

D.居民

2.股票的收益不包括？

A.股息

B.红利

C.利息

D.资本利得

3.债券按发行主体分类不包括？

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.短期债券

4.基金份额持有人大会由谁召集？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.以上都可以

5.证券投资顾问业务的基本原则不包括？

A.依法合规

B.诚实守信

C.公平维护客户利益

D.盈利性

6.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现了其什么特征？

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性

7.证券市场按层次结构划分可分为？

A.发行市场和交易市场

B.场内市场和场外市场

C.股票市场和债券市场

D.国内市场和国际市场

8.以下哪种风险属于系统风险？

A.信用风险

B.经营风险

C.利率风险

D.财务风险

9.证券公司的主要业务不包括？

A.经纪业务

B.投资咨询业务

C.信贷业务

D.资产管理业务

10.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人最近一期末净资产不少于？

A.2000万元

B.3000万元

C.4000万元

D.5000万元

答案：1.C2.C3.D4.C5.D6.C7.A8.C9.C10.A

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能有？

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.风险管理功能

2.以下属于有价证券的是？

A..股票

B.债券

C.基金

D.凭证式国债

3.证券市场监管的意义有？

A.保障广大投资者合法权益

B.维护市场良好秩序

C.促进证券市场健康发展

D.消除系统性风险

4.基金销售机构包括？

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

5.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询业务不得有下列行为？

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

6.金融期货的主要交易制度有？

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.无负债结算制度

7.按股东享有权利的不同，股票可分为？

A.普通股票

B.优先股票

C.记名股票

D.无记名股票

8.债券的特征有？

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

9.证券投资基金的特点包括？

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

10.证券公司从事证券自营业务的禁止性行为有？

A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为

答案：1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.AB8.ABCD9.ABCD10.ABCD

判断题（每题2分，共10题）

1.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

2.金融市场的客体是指金融市场的交易对象。（）

3.股票的流动性是指股票可以依法转让而变现的特性。（）

4.债券的票面利率与市场利率呈反向变动关系。（）

5.基金托管人负责基金资产的保管、资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等。（）

6.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（）

7.证券市场的发行市场又称二级市场。（）

8.系统风险是可以通过多样化投资来分散的。（）

9.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。（）

10.证券投资顾问可以代客户做出投资决策。（）

答案：1.×2.√3.√4.×5.√6.×7.×8.×9.√10.×

简答题（总4题，每题5分）

1.简述证券市场的构成要素。

包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、自律性组织、证券监管机构等。

2.债券与股票的区别有哪些？

发行主体不同、收益稳定性不同、保本能力不同、经济利益关系不同等。

3.简述