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合规市场交易承诺责任书(6篇)

合规市场交易承诺责任书第1篇

为保证__________工作顺利开展：

一、行为准则

以国家法律法规及行业规范为根本遵循，严格遵守市场交易相关制度，坚持公平、公正、公开的原则，维护市场秩序，保障交易安全，促进经济健康发展。

二、义务规范

1.严格遵循市场交易规则，不得从事任何形式的内幕交易、操纵市场等违法违规行为；

2.保证交易信息真实、准确、完整，不得伪造、篡改或隐瞒关键信息；

3.主动配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，不得拒绝或阻挠；

4.加强交易行为自律，不得利用任何不正当手段影响交易结果。

三、执行细则

1.交易前充分评估风险，制定科学合理的交易方案，保证交易决策合法合规；

2.严格执行交易流程，每日开展__________次安全检查，及时发觉并处置潜在风险；

3.对交易过程中涉及的商业秘密严格必威体育官网网址，未经授权不得泄露给任何第三方；

4.建立交易记录制度，完整保存交易凭证及操作日志，保存期限不少于__________年；

5.如发觉交易异常或违规行为，立即停止交易并向上级报告，配合调查处理。

四、责任监督

1.设立内部监督小组，定期开展合规审查，保证各项措施落实到位；

2.对违反承诺的行为，依法依规追究责任，包括但不限于经济处罚、纪律处分等；

3.接受社会监督，主动公开交易信息（涉及隐私的部分除外），增强透明度；

4.定期组织员工进行合规培训，提升法律意识和风险防范能力，每年不少于__________次。

承诺人签名留白

签订日期留白

合规市场交易承诺责任书第2篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于市场交易活动应遵循法律法规及相关政策要求，为维护公平、公正、公开的交易环境，保障各方合法权益，承诺方在此根据相关法律法规及行业规范，作出如下承诺：

一、承诺事项

1.承诺方承诺在参与市场交易过程中，严格遵守国家及地方现行有效的法律、法规、规章及相关政策，保证所有交易行为均符合规定要求。

2.承诺方承诺在交易前充分知晓并评估交易对手的信用状况及履约能力，必要时进行尽职调查，以降低交易风险。

3.承诺方承诺在交易过程中坚持诚实信用原则，提供真实、准确、完整的交易信息，不得进行欺诈、误导等行为。

4.承诺方承诺遵守市场交易规则及行业自律规范，不得从事操纵市场、内幕交易、散布虚假信息等违法违规活动。

5.承诺方承诺在交易完成后，按照约定履行各自义务，保证交易结果符合法律法规及合同约定。

二、实施标准

1.承诺方承诺建立健全内部管理制度及风险控制机制，明确交易审批流程及权限，保证交易行为合规、规范。

2.承诺方承诺对交易人员进行定期培训及考核，提高交易人员的法律意识及风险防范能力，保证其具备相应的专业素养及职业道德。

3.承诺方承诺采用符合要求的交易系统及工具，保证交易数据的真实、准确、完整及安全，防止数据泄露或篡改。

4.承诺方承诺对涉及交易的重要文件及资料进行妥善保管，保证其完整性及可追溯性，以备查验。

5.承诺方承诺积极配合监管机构及行业协会的监督检查，及时整改发觉的问题及不足，不断完善合规管理体系。

三、监督考核

1.承诺方承诺接受监管机构及行业协会的监督指导，定期汇报市场交易情况及合规管理情况。

2.承诺方承诺将市场交易行为的合规性纳入内部考核体系，对违规行为进行严肃处理，以维护公司形象及市场秩序。

3.承诺方承诺积极配合监管机构及行业协会开展的市场交易行为评估及风险排查工作，及时发觉问题并采取措施进行整改。

4.承诺方承诺对涉及市场交易的重大事件及问题进行及时报告，并配合进行调查处理。

5.承诺方承诺定期开展合规自查工作，对发觉的问题进行及时整改，并将整改情况报告给监管机构及行业协会。

考核指标：__________项指标纳入年度考核

四、生效变更

1.本承诺书自承诺方签署之日起生效，具有法律约束力。

2.承诺方承诺将严格遵守本承诺书中的各项约定，如有违反，将承担相应的法律责任。

3.如法律法规及政策发生变更，承诺方承诺及时调整交易行为及合规管理体系，以保证持续符合规定要求。

4.如本承诺书内容需要变更，承诺方应书面形式通知监管机构及行业协会，经批准后方可进行变更。

5.本承诺书一式两份，承诺方及监管机构各执一份，具有同等法律效力。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

合规市场交易承诺责任书第3篇

承诺方：________________________

接收方：_______________________