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项目风险管理矩阵评估模板及应对措施

一、适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于各类项目管理过程中的风险管理工作，尤其适用于周期较长、复杂度高、资源投入大的项目（如工程建设、IT系统开发、产品研发、市场拓展等）。典型应用场景包括：

项目启动阶段：全面识别潜在风险，提前制定应对策略；

项目规划阶段：结合项目目标与资源约束，评估风险优先级；

项目执行阶段：定期跟踪风险状态，动态调整应对措施；

项目变更或关键节点：评估变更带来的新风险，保证项目可控性；

项目收尾阶段：复盘风险处理效果，沉淀经验教训。

二、详细操作步骤

（一）前期准备：明确基础与分工

组建风险管理团队

核心成员包括项目经理（统筹全局）、技术负责人（识别技术风险）、业务专家（识别业务与市场风险）、财务负责人（识别财务风险）、风险专员*（记录与跟踪风险）。

明确各成员职责：如风险专员负责整理风险清单、组织风险评估会议，技术负责人负责评估技术风险的发生概率与影响程度等。

收集项目基础资料

梳理项目目标（如交付时间、成本预算、质量标准、范围边界）、项目计划（进度节点、资源分配、干系人清单）、历史项目风险数据（类似项目曾发生的风险及处理结果）、法律法规及行业标准要求等。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险源

通过多种方法系统识别项目全生命周期中可能存在的风险，保证无遗漏：

头脑风暴法：组织风险管理团队召开专题会议，鼓励成员自由发言，从技术、管理、市场、资源、外部环境等维度列举潜在风险（如“核心技术依赖第三方供应商”“关键成员离职”“需求频繁变更”等）。

德尔菲法：邀请3-5名内外部专家（如行业专家、客户代表、资深项目经理*）匿名填写风险问卷，汇总后进行2-3轮反馈，直至专家意见趋于一致。

核对分析法：对照历史项目风险清单、行业标准（如《项目管理知识体系指南》PMBOK中的风险分类清单）、项目范围说明书等，逐项排查可能存在的风险。

干系人访谈法：与项目核心干系人（如客户、供应商、项目团队成员*）沟通，知晓其对项目风险的看法与担忧。

输出成果：《项目风险清单》（包含风险编号、风险描述、风险类别、风险所属阶段等字段）。

（三）风险评估：量化风险优先级

对识别出的风险从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险等级。

1.定义评估标准

发生概率（P）：指风险在项目周期内发生的可能性，分为5个等级（1-5分），评分标准

分值

描述

示例

1分

几乎不可能发生（10%）

项目所在地发生地震（非地震带项目）

2分

不太可能发生（10%-30%）

关键设备供应商临时破产（已有备选供应商）

3分

可能发生（30%-60%）

核心开发人员因个人原因离职（团队稳定性一般）

4分

很可能发生（60%-90%）

项目中途客户提出重大需求变更（前期需求调研不充分）

5分

极可能发生（90%）

依赖的外部接口开发延期（接口方已明确告知资源不足）

影响程度（I）：指风险发生后对项目目标（进度、成本、质量、范围等）造成的负面影响，分为5个等级（1-5分），评分标准

分值

描述

对项目目标的影响

1分

影响极小

进度延误≤3天，成本增加≤预算的1%，质量几乎无影响

2分

影响较小

进度延误3-7天，成本增加1%-3%，需少量返工

3分

影响中等

进度延误7-15天，成本增加3%-5%，质量部分不达标

4分

影响较大

进度延误15-30天，成本增加5%-10%，质量严重不达标，需客户确认

5分

影响灾难性

进度延误30天，成本增加10%，项目范围大幅缩减或失败

2.风险等级判定

结合“发生概率（P）”和“影响程度（I）”的分值，通过风险矩阵（见表1）确定风险等级，分为高（红色）、中（黄色）、低（绿色）三个级别，明确处理优先级。

输出成果：《风险评估表》（包含风险编号、风险描述、发生概率P、影响程度I、风险等级、责任人等字段）。

（四）风险应对：制定针对性措施

针对不同等级的风险，制定差异化应对策略，保证风险可控：

1.高风险（红色，P+I≥9分）：优先处理，必须规避或转移

应对策略：

规避：改变项目计划或范围，彻底消除风险源（如放弃存在高风险的技术方案，改用成熟方案；终止与高风险供应商的合作）。

转移：将风险后果转移给第三方（如购买项目保险；与客户签订“固定总价合同”，将需求变更风险转移给客户；将高风险模块外包给专业团队）。

行动要求：24小时内制定应对方案，经项目经理*审批后执行，风险专员每日跟踪进展。

2.中风险（黄色，6≤P+I≤8分）：重点监控，需减轻或接受

应对策略：

减轻：采取措施降低风险发生概率或影响程度（如针对“核心人员离职风险”，制定AB角培养计划、关键文档备份；针对“需求变更风险”，增加需求评审环节、建立变更控制流程）。

接受：不改变项目计划，但需准备应急储备（如预留10%的