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2025年证券从业之金融市场基础知识试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，将正确答案的序号填写在题干后的括号内。每题1分，共60分）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.以下哪个机构不属于证券市场的自律组织？

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券登记结算公司

3.证券市场的主干道是指：

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.以上都不是

4.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.混合基金

5.以下哪个指标不属于反映证券市场整体价格水平的指标？

A.成交量

B.市场收益率

C.股票价格指数

D.成交额

6.证券交易的基本原则是：

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.安全、可靠、高效

D.以上都不是

7.以下哪种交易行为违反了证券交易“公开”原则？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.报价错误

D.以上都不是

8.以下哪种交易行为违反了证券交易“公平”原则？

A.信息披露不及时

B.利用信息优势进行交易

C.交易规则不公平

D.以上都是

9.以下哪种交易行为违反了证券交易“公正”原则？

A.恶意做空

B.联合操纵

C.强制平仓

D.以上都是

10.证券交易的竞价方式不包括：

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议转让

D.以上都是

11.以下哪个要素不属于证券交易流程？

A.开户

B.下单

C.交易结算

D.资金划拨

12.证券交易结算方式不包括：

A.T+0结算

B.T+1结算

C.T+N结算

D.以上都是

13.以下哪种证券交易风险属于市场风险？

A.交易员操作失误

B.证券公司破产

C.利率变动

D.客户信用风险

14.以下哪种证券交易风险属于信用风险？

A.证券公司破产

B.交易员操作失误

C.证券发行人违约

D.利率变动

15.以下哪种证券交易风险属于操作风险？

A.交易员操作失误

B.证券公司破产

C.证券发行人违约

D.利率变动

16.以下哪种证券交易风险属于流动性风险？

A.交易员操作失误

B.无法及时卖出证券

C.证券公司破产

D.利率变动

17.证券发行人是指：

A.证券投资者

B.证券公司

C.证券发行企业

D.证券交易所

18.以下哪种发行方式属于公募发行？

A.定向增发

B.首次公开发行

C.配股

D.以上都不是

19.以下哪种发行方式属于私募发行？

A.首次公开发行

B.定向增发

C.配股

D.以上都不是

20.证券发行的基本条件不包括：

A.具有健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.公司财务状况良好

D.发起人认购的比例低于法定比例

21.证券发行的价格确定方法不包括：

A.固定价格法

B.竞价法

C.辅助资金法

D.以上都不是

22.证券承销是指：

A.证券发行

B.证券买卖

C.证券中介机构代为发行证券的行为

D.以上都不是

23.证券承销商的类型不包括：

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券投资基金管理公司

D.以上都不是

24.证券保荐制度适用于：

A.债券发行

B.股票发行

C.基金发行

D.以上都是

25.证券发行上市保荐人的职责不包括：

A.对发行人的发行申请文件进行审核

B.向中国证监会出具保荐意见

C.协助发行人建立合规制度

D.代理发行人进行证