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拥抱人工智能驱动型创新:

面向资本市场的亚马逊云科技生成式人工智能和人工智能/机器学习

目录

声明 2

序言 4

资本市场参与者和角色 5

资本市场价值链中的人工智能/机器学习和生成式人工智能用例 8

设计生成式人工智能策略的注意事项 9

亚马逊云科技生成式人工智能产品 11

生成式人工智能解决方案的架构模式和方法 13

客户案例研究 16

经验教训和通往生产环境之路 18

结论 21

延伸阅读 22

撰稿人 23

序言

“资本市场行业正处于转型期。技术创新和不断变化的客户期望正在重塑公司的运营方式。生成式人工智能(AI)与亚马逊云科技技术的融合已成为—种催化剂,用于开辟运营效率、内容个性化、新型分析的新领域,以及简化知识管理工作流。利用亚马逊云科技的生成式人工智能再造传统流程和功能,正在成为—种竞争优势,并帮助企业吸引、接触和留住客户。今天,对于我们的客户而言,至关重要的是要规划出—条通往未来之路,在这条道路上,数据驱动型见解、精简的基础设施和创新型产品将为客户重新定义资本市场体验。”

BrianCassin–亚马逊云科技资本市场部市场开发全球主管

在客户需求不断变化、监管审查更趋严格以及迫切需要提高运营效率的的推动下,资本市场格局正在经历—场变革。资本市场—直引领着人工智能/机器学习的应用,而ChatGPT之类的生成式人工智能应用促使他们以更快的速度探索这—变革性技术,并快速进行创新。生成式人工智能的创新力量已渗透到资本市场,促使各企业探索如何利用这—变革性技术。

生成式人工智能是—种可以创造新内容和新想法(包括对话、故事、图像、视频和音乐)的人工智能。与人工智能—样,生成式人工智能也由机器学习(ML)模型提供支持-即使用海量数据预先训练好的大型语言模型(LLM),通常也被称为基础模型(FM)。生成式人工智能具有提高劳动力生产率、促进创新、了解市场和客户情绪以及在整个交易生命周期中构建新产品的潜力。其可以通过开发基于数据驱动型见解的创新产品和服务来创造额外的收入来源。在资本市场领域成功采用生成式人工智能的过程中,云技术有望发挥关键作用。亚马逊云科技(AmazonWebServices)正积极与客户合作,以期在这—快速发展的格局内扬帆远航。

本白皮书旨在帮助技术和业务决策者探讨形成资本市场生态系统的各参与者和角色(买方和卖方、行业公用事业和金融信息提供商等)。关于资本市场参与者和角色的部分内容为那些不太熟悉资本市场的人们提供了概览。对于那些已经对资本市场有所了解的人们而言,价值链部分内容首先介绍了生成式人工智能用例以及传统的人工智能/机器学习。这些用例有望在整个交易生命周期中彻底改变资本市场。本文还概述了亚马逊云科技的全面服务、战略和产品,这些服务、战略和产品专为满足资本市场客户在生成式人工智能之路上的独特需求而量身定制。其强调了云技术作为成功采用生成式人工智能的助推器方面所发挥的关键作用。

拥抱人工智能驱动型创新:面向资本市场的亚马逊云科技生成式人工智能和人工智能/机器学习4

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资本市场参与者和角色

资本市场行业是指开展证券和衍生品等金融产品发行、定价、购买和销售的行业。该行业在整个交易生命周期(从形成证券交易构思到执行、—直到交易后分析)内提供相关服务和平台。

图1:资本市场参与者

交易对手之间的交易包括不同的市场参与者和—系列功能,它们共同构成了资本市场价值链。根据其功能,资本市场价值链上的市场参与者可分为四类:

1.买方是指资产管理公司、财富管理公司和对冲基金等机构,它们为大众富裕阶层、高净值个人和机构投资者等客户提供投资服务。例如,此类公司包括资产管理公司(如Vanguard、BlackRock、PIMCO)、财富管理公司(如LPL、EdwardJones、Stifel、SaintJamesPlace、HargreavesLansdown)和对冲基金(如Bridgewater、MillenniumPartners、Point72)。

2.卖方是指投资银行和经纪自营商等提供投资咨询并参与其账户或代表客户进行证券交易的机构。例如高盛、摩根大通和花旗等。

3.行业公用事业是指交易所、清算所和托管人等机构。交易所是交易金融产品(