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财富顾问合作协议

一、合同主体

（一）合同双方

本合同由以下双方自愿达成协议：甲方（即委托方）为个人或实体名称的委托人，详细名称和信息由甲方自行填写，以确保隐私保护。甲方须提供必要的身份或实体证明文件，供乙方核验。乙方（即服务提供方）为具备专业资质的财富顾问或财富管理机构，乙方名称和专业资质信息由乙方如实填写。双方均确认已充分理解并同意本协议的全部内容，且具备合法签订合同的权利和行为能力。

本协议中，甲方的主要角色是委托乙方提供财富顾问服务，甲方可以是个人或法人实体，具体身份需通过协商确定。乙方则承诺以专业知识和经验为甲方提供财富管理咨询，乙方确保其服务行为符合国家法律法规和行业规范。双方在合同期内需保持有效沟通，及时更新相关信息，以确保协议顺利执行。

（二）合同内容

本合同的核心内容为财富顾问服务，旨在通过乙方专业咨询帮助甲方实现财富增值和管理优化。协议涉及的服务范围涵盖投资策略建议、财富规划制定、风险评估和资产配置咨询等。甲方和乙方共同同意基于诚信和互惠原则履行协议义务，避免任何利益冲突。

服务基础建立在甲方提供真实可靠的财务信息基础上，乙方承诺对甲方信息严格必威体育官网网址。协议内容不包括任何违反法律法规的行为，如非法投资或洗钱活动。双方强调，合同内容的具体实施需遵守双方协商制定的时间表和目标，确保服务与甲方需求高度匹配。

二、服务内容与范围

财富顾问服务由乙方提供，具体包括但不限于以下方面：乙方根据甲方的财务目标、风险承受能力和资产状况，量身定制投资组合建议；乙方定期审核甲方财富状况，出具年度或半年财富报告；乙方提供税务优化、遗产规划等相关咨询，帮助甲方实现长期财富保值增值。

服务范围详细界定为财富管理全程支持。乙方责任包括定期会晤（如季度会谈）以讨论进展、调整策略，并利用专业工具进行市场分析预测。甲方有权要求乙方提供应急建议，如遇市场重大波动事件。双方确认服务不涵盖任何金融产品交易执行，若涉及外部交易，需另行签订补充协议。

三、甲方的权利与义务

甲方在合同期内享有以下权利：甲方有权获取乙方的服务成果，如定期财富报告和建议书；甲方可随时要求乙方解释服务细节或更换咨询策略；甲方对自身财务信息具有完全控制权，乙方不得擅自使用。

甲方需履行的主要义务：甲方应及时提供完整准确的财务信息，包括资产状况、收入来源和投资历史等关键数据，以协助乙方制定方案；甲方支付服务费用时必须按时足额支付；甲方承诺不向乙方提出任何违法或不道德的服务要求；甲方需维护合同必威体育官网网址性，未经乙方书面许可不得公开协议内容。

四、乙方的权利与义务

乙方在协议中的主要权利：乙方有权要求甲方按时提供必要的财务信息并支付服务费用；乙方可在服务过程中向甲方推荐其专业建议，并在协商后调整服务计划；乙方对服务成果拥有知识产权，但甲方可非排他性使用。

乙方需严格遵守的义务：乙方需以专业标准和诚信原则提供服务，包括风险评估、资产建议和市场分析，确保建议的合理性和可行性；乙方对甲方所有信息负有必威体育官网网址责任，不得泄露给任何第三方；乙方需定期更新甲方服务报告，包括风险警示和策略调整；乙方承诺无利益冲突，不参与任何损害甲方利益的交易行为。

五、服务费用与支付方式

服务费用约定如下：甲方支付乙方的费用包括基础咨询费，金额和支付周期由双方协商明确，例如以年费或项目制方式设定具体费用数值。支付方式通过甲方直接转账至乙方指定账户，付款时间以合同生效日为基准，在约定时间段内完成，延误将触发违约金条款。

费用结算细节具体化：双方同意在服务前确认费用结构，例如包含首次咨询启动费和服务后期绩效费用部分，但需明确支付条件和上限。甲方支付费用时需在指定银行账户进行，乙方需提供书面收款确认。延迟支付的违约责任详见后述条款。

六、必威体育官网网址条款

必威体育官网网址义务是本协议的核心组成部分，适用于双方在合同期间和终止后永久。甲方和乙方均承诺保护彼此的敏感信息，如财务数据、私人联系方式和业务策略等，不得以任何形式泄露或用于其他目的。

必威体育官网网址范围具体界定：乙方对甲方提供的所有信息（如资产状况和身份细节）需加密存储，仅用于服务需求；甲方对乙方专业方法和内部资料同样必威体育官网网址；例外情形包括司法要求或书面授权下共享信息。违反必威体育官网网址义务将导致重大违约责任。

七、违约责任

若任何一方未能履行合同义务，将构成违约行为，违约方需承担赔偿责任。具体违约责任包括：甲方未按时支付服务费用，需每日按费用总额的一定比例支付违约金，具体比例由双方协商设定；乙方未提供标准服务，如延误报告或失职建议，造成甲方损失时，乙方需赔偿实际损失金额。

违约界定详细描述：轻度过失如沟通延误，可通过书面警告纠正；重大违约如泄露隐私或服务失效，对方可立即终止合同并寻求法律救济；赔偿上限不超过合同总金额，避免无限连带责任。

八、争议解决方法

双方因本协议产生争议时，首先通过友好协商解决，协商不成再依法处理。