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风险管理清单与应对措施制定模板

一、适用场景与价值定位

本模板适用于各类组织在项目全生命周期、业务运营、战略规划等场景中的风险管理工作，具体包括但不限于：

项目启动前：识别技术、资源、市场等潜在风险，提前制定应对策略，保障项目顺利推进；

业务开展前：梳理流程合规性、供应链稳定性、客户需求变化等风险，降低运营中断概率；

定期风险评估：企业年度/季度/月度复盘时，系统性梳理内外部环境变化带来的新风险（如政策调整、市场竞争加剧）；

突发事件应对：如安全、舆情危机等，快速梳理风险点并启动应急措施，控制损失扩大。

通过使用本模板，可实现风险的“识别-评估-应对-监控”闭环管理，帮助组织提前规避风险、减少损失，提升决策科学性和运营稳定性。

二、全流程操作指引

（一）明确风险范围与目标

操作步骤：

界定评估对象：明确本次风险管理针对的具体范围（如“新产品研发项目”“华东区域销售业务”“年度生产计划”等）；

确定核心目标：明确风险管理的优先级（如“保障项目按时交付”“保证生产安全零”“降低客户投诉率至5%以下”等）；

组建专项小组：邀请跨部门人员参与（如技术、运营、财务、法务等），保证风险识别全面性，指定组长负责统筹推进。

（二）全面识别风险点

操作步骤：

选择识别方法：结合场景采用合适工具，如：

头脑风暴法：组织小组会议，自由列举可能的风险点（如“原材料价格波动”“核心人员离职”“技术专利侵权”等）；

德尔菲法：通过多轮匿名专家调研，汇总并提炼风险点（适合复杂或专业领域风险）；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，反向推导潜在风险（如“威胁”中的“竞争对手推出替代产品”即市场风险）；

流程分析法：拆解业务流程（如“采购-生产-销售”），逐环节识别风险（如“生产环节设备故障导致产能不足”）。

汇总风险清单：将识别出的风险点按类别整理（如技术风险、市场风险、运营风险、合规风险等），避免遗漏。

（三）评估风险等级

操作步骤：

确定评估维度：从“可能性”和“影响程度”两个核心维度量化评分（可采用1-5分制，1分最低，5分最高）：

可能性：风险发生的概率（如“1分：几乎不可能发生；5分：极有可能发生”）；

影响程度：风险发生后对目标的影响（如“1分：影响轻微，可忽略；5分：影响严重，导致目标无法达成”）。

计算风险值：公式为“风险值=可能性评分×影响程度评分”，通常将风险分为三级：

高风险：风险值≥15（需重点关注，立即处理）；

中风险：风险值8-14（需制定应对措施，定期监控）；

低风险：风险值≤7（可暂缓处理，纳入常规监控）。

（四）制定应对措施

操作步骤：

匹配策略类型：根据风险等级和性质，选择对应应对策略：

规避：改变计划或流程，彻底消除风险（如“高风险项目因政策不明确暂缓启动”）；

降低：采取措施降低风险发生概率或影响程度（如“为降低设备故障风险，增加备用设备并定期维护”）；

转移：通过外包、保险等方式将风险转移给第三方（如“货物运输购买货运险，转移物流风险”）；

接受：对低风险或处理成本过高的风险，直接承担并准备应急预案（如“轻微客户投诉，由客服团队直接处理”）。

明确措施细节：每个风险点需制定具体、可执行的应对措施，包含：

措施描述（如“每季度开展一次技术专利检索，避免侵权风险”）；

责任部门/人（如“法务部*经理牵头”）；

完成时限（如“X年X月X日前完成首次检索”）；

所需资源（如“预算5000元用于专业数据库订阅”）。

（五）审核与发布

操作步骤：

内部评审：由专项小组或管理层对风险清单及应对措施进行审核，重点检查措施可行性、责任明确性、资源匹配度；

正式发布：审核通过后，形成《风险管理清单与应对措施表》，通过内部系统（如OA、项目管理工具）下发至各责任部门，同步组织宣贯培训，保证相关人员清晰职责。

（六）执行与监控

操作步骤：

责任落实：各责任部门按措施要求执行，定期（如每周/每月）向风险管理小组反馈进展；

动态监控：通过数据跟踪、现场检查、员工反馈等方式，监控风险状态变化（如“市场风险中的‘竞品降价’是否实际发生”）；

记录存档：详细记录风险应对过程（如会议纪要、措施执行报告、风险状态变更记录），形成可追溯的档案。

（七）更新与迭代

操作步骤：

定期回顾：按周期（如季度/半年）组织风险复盘，评估措施有效性（如“应对措施是否成功降低风险等级”）；

新增/关闭风险：当内外部环境变化（如政策调整、新技术出现）时，及时识别新风险并纳入清单；对已解决或低价值风险，经审核后关闭；

优化模板：根据实际使用情况，持续优化风险分类、评估维度、措施框架等，提升模板适用性。

三、模板内容框架与示例

风险管理清单与应对措施表（模板）

序号

风险类别

风险描述（具体场景）

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）