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2025国考青岛证监法律专业科目高分笔记

一、单选题（共5题，每题2分，共10分）

1.根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其融资融券业务客户信用风险控制指标不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.300%

D.500%

2.青岛证监局在监管过程中发现某上市公司存在信息披露违规行为，依据《证券法》应采取的措施不包括（）。

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以罚款

D.直接取消该公司上市资格

3.《公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东会负责，其议事方式和表决程序由公司章程规定。以下表述错误的是（）。

A.董事会决议必须经全体董事的过半数通过

B.董事会会议应当对决议事项作成会议记录

C.董事可以兼任经理

D.董事会成员可以由股东直接提名

4.证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的投资者人数累计不得超过（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构的，其注册资本最低限额不得低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

1.青岛证监局在监管中发现某证券公司存在内控缺陷，可能引发风险，依据《证券公司内控指引》，以下属于其整改重点的有（）。

A.风险识别机制

B.风险评估体系

C.风险处置流程

D.财务报表披露程序

2.《上市公司收购管理办法》规定，收购人持有的被收购上市公司股份达到一定比例时，应当进行公告。以下情形中，属于触发强制公告标准的包括（）。

A.收购人持有该公司5%的股份

B.收购人通过协议转让方式增持该公司股份至10%

C.收购人通过集中竞价交易方式增持该公司股份至20%

D.收购人计划进一步增持至30%但未公告

3.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件包括（）。

A.具有相应的证券投资经验

B.能够独立判断投资价值

C.具有较强的研究能力

D.资产规模不低于人民币1000万元

4.《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算的（）。

A.安全性

B.准确性

C.及时性

D.公开性

5.青岛证监局在查处非法证券活动时，可采取的措施包括（）。

A.责令停止违法活动

B.没收违法所得

C.对违法主体处以罚款

D.向公安机关移送案件

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.证券公司可以将其证券经纪业务许可委托给其他证券公司经营。（）

2.上市公司董事、监事和高级管理人员在离职后一年内，不得直接或者间接收购本公司股份。（）

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，可以按照规定向客户收取保证金。（）

4.《公司法》规定，有限责任公司股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。（）

5.证券发行人的董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字确认，并承担相应的法律责任。（）

6.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者使用他人账户。（）

7.上市公司信息披露的，应当在董事会审议通过后及时对外披露。（）

8.证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和证券交易的准确完整。（）

9.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司可以未经中国证监会批准，擅自设立分支机构。（）

10.非法证券活动的主要特征是违反证券监管规定，损害投资者利益。（）

四、简答题（共3题，每题5分，共15分）

1.简述证券公司设立融资融券业务部门的条件。

2.简述青岛证监局在监管上市公司信息披露时应重点关注的内容。

3.简述《证券法》中关于证券公司合并、分立的特别规定。

五、论述题（共1题，10分）

论述青岛证监局在防范和化解证券公司风险时应采取的主要措施及其法律依据。

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.B

解析：根据《证券法》第八十五条，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其融资融券业务客户信用风险控制指标不得低于200%。

2.D

解析：根据《证券法》第一百八十四条，对信息披露违规行为的处罚措施包括责令改正、没收违法所得、罚款等，但直接取消上市资格需由证券交易所决定，证监局无权直接执行。

3.D

解析：根据《公司法》第一百一十条，董事会成员由股东会选举产生，而非直接提名。

4.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十五条，证券公司资产管理计划的投资者人数累计不得超过500人。

5.B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六条，证券公司设立分支机构，注册资本最低限额不得低于2亿元。

二、多选题答案与解析