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项目风险管理计划书关键要素填写作法通用指南

一、引言

项目风险管理计划书是项目全生命周期中识别、分析、应对及监控风险的核心文档，其质量直接影响项目目标的实现。本指南旨在提供风险管理计划书关键要素的标准化填写方法，帮助项目团队快速掌握撰写要点，保证计划书的系统性、可操作性和实用性。

二、适用情境与目标读者

（一）适用情境

项目启动阶段：需明确项目风险管理的框架、流程及责任分工时；

项目规划阶段：需详细规划风险识别、分析、应对及监控措施时；

项目执行与监控阶段：需根据项目进展动态更新风险计划时；

项目变更管理：当项目范围、进度或成本发生变更时，需重新评估风险并调整计划时。

（二）目标读者

项目经理：负责计划书的统筹编制与整体把控；

项目核心团队成员：参与风险识别、分析及应对措施的制定；

项目发起人/管理层：用于审批风险计划及配置资源；

相关干系人：知晓项目风险管控逻辑，协同应对风险。

三、核心要素填写步骤详解

（一）基础信息：明确计划书的基本属性

填写内容：

项目名称：需与项目立项文件一致，如“企业数字化转型项目”；

项目编号：按照企业项目管理规范填写，如“PM-2024-001”；

版本号：首次版本为V1.0，后续修订依次递增（如V1.1、V2.0）；

编制人：填写负责计划书编制的核心成员姓名，用“”代替，如“”；

审核人：填写项目质量负责人或部门主管姓名，如“*”；

批准人：填写项目发起人或公司分管领导姓名，如“*”；

编制日期：计划书完成定稿的日期，格式为“YYYY年MM月DD日”；

生效日期：计划书正式批准启用的日期。

填写要点：信息需真实、准确，版本号需体现修订历史，保证计划书的可追溯性。

（二）风险管理方法论：确定风险管控的“规则”

填写内容：明确项目风险管理的核心方法、工具及流程标准，包括：

风险识别方法：如头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、SWOT分析、访谈法等，需说明“本项目采用方法，例如通过头脑风暴识别技术风险，通过检查表法梳理管理风险”；

风险分析方法：

定性分析：如概率-影响矩阵（需明确概率等级：低、中、高；影响等级：轻微、中等、严重）、风险等级划分标准（如高、中、低风险对应的分值区间）；

定量分析：如敏感性分析、蒙特卡洛模拟、决策树分析等（若项目复杂度高或风险影响大，需明确是否采用及具体应用场景）；

风险应对策略：针对不同风险等级明确应对方向，如：

高风险：规避（如调整项目范围）、转移（如购买保险、外包给第三方）；

中风险：减轻（如增加资源投入、优化流程）、转移（如签订合同条款约束责任）；

低风险：接受（保留风险，制定应急储备）、监控（定期跟踪风险状态）；

风险监控频率：明确风险跟踪的周期，如“高风险项每周review，中风险项每两周review，低风险项每月review”。

填写要点：方法论需与项目特点匹配（如复杂项目需强化定量分析），工具需具体可操作，避免笼统描述。

（三）角色与职责：明确风险管理的“责任人”

填写内容：通过表格形式明确各相关角色在风险管理中的职责，示例：

角色

姓名

职责描述

项目经理

*

统筹风险管理计划，审批应对措施，协调资源，向发起人汇报风险状态

技术负责人

*

识别技术风险，评估技术可行性，制定技术风险应对方案

业务负责人

*

识别业务需求风险，协调干系人需求，保证业务风险应对与目标一致

质量保证专员

赵六*

审核风险识别的全面性，监督风险应对措施的执行效果，记录风险事件

项目发起人

钱七*

提供风险管控资源，审批重大风险应对方案，支持跨部门风险协调

填写要点：职责需清晰、无重叠，避免“共同负责”等模糊表述，保证每个风险项均有明确责任人。

（四）风险识别：全面排查项目“潜在威胁”

填写内容：从项目全生命周期（启动、规划、执行、监控、收尾）及多维度（技术、管理、外部、资源等）识别风险，需包含：

风险描述：具体说明风险事件（如“核心算法开发周期延迟2周以上”），避免“技术风险”等模糊表述；

风险类别：按来源分类（如技术风险、管理风险、市场风险、财务风险、法律风险、外部环境风险等）；

风险触发条件：明确风险发生的标志性事件（如“关键技术人员离职”“客户需求变更超10%”）。

填写要点：识别需全面，可通过“历史项目复盘清单”“干系人访谈”“专家咨询”补充遗漏，重点关注“高概率、高影响”的风险项。

（五）风险分析：量化评估风险“优先级”

填写内容：结合定性与定量方法，对已识别风险进行评估，形成风险登记表核心部分，示例：

风险编号

风险描述

风险类别

可能性（1-5分，5分最高）

影响程度（1-5分，5分最高）

风险等级（概率×影响）

触发条件

R-001

核心算法开发周期延迟

技术风险

4

5

20（高）

技术难点未在2周内突破

R-002

客户需求频繁变更

管理风险

3

4

12