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王光进证券法课件

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目录

第一章

证券法概述

第二章

证券发行与上市

第四章

证券市场监管

第三章

证券交易规则

第六章

证券法的国际比较

第五章

投资者保护机制

证券法概述

第一章

证券法定义

保护投资者权益，维护市场秩序，促进经济发展。

核心目的

证券法是规范证券发行、交易及相关活动的法律。

法律定义

证券法的立法目的

规范证券发行与交易，确保市场有序运行。

规范市场行为

01

02

保障投资者合法权益，增强市场信心。

保护投资者权益

03

维护经济秩序，推动社会主义市场经济健康发展。

促进经济发展

证券法的基本原则

公开、公平、公正保障市场秩序

三公原则

自愿有偿，诚实信用是基础

诚信有偿原则

证券发行与上市

第二章

发行条件与程序

01

发行条件

合法股份公司，股本达标

02

上市程序

申请审核，签订协议上市

上市规则与要求

合法股份公司

发行人须为合法设立且持续经营三年以上的股份公司。

股本与股份

股本总额不低于3000万，公开发行股份达25%以上。

监管机构与职责

01

证监会职责

制定规章，审核发行上市

02

交易所职责

审核上市，监控交易

03

地方证监局

属地监管，风险防范

证券交易规则

第三章

交易主体资格

个人与机构均可参与，需满足特定财务及知识要求。

投资者类型

明确投资者资产、经验标准，确保市场稳定与投资者保护。

准入条件

交易行为规范

严禁利用未公开信息买卖证券，维护市场公平秩序。

禁止内幕交易

打击恶意操控股价行为，保护投资者合法权益。

防范操纵市场

信息披露制度

披露信息必须真实客观

真实性要求

01

信息需及时准确，不得误导

及时性与准确性

02

信息披露要完整，无重大遗漏

完整性规定

03

证券市场监管

第四章

监管体系框架

01

监管机构

证监会、央行等

02

法律框架

《证券法》《公司法》等

03

自律组织

证券交易所等

违法违规行为处罚

刑事制裁

情节严重者将入刑。

行政处罚

对违规者罚款、吊销许可证等。

民事赔偿

违法者需赔偿投资者损失。

市场操纵与内幕交易

市场操纵手法

利用资金优势虚假交易

内幕交易危害

扰乱市场，损害投资者利益

投资者保护机制

第五章

投资者权益保护

通过证券法规定，确保投资者享有法律上的权益保障。

01

法律保障措施

提供明确的投诉与维权渠道，方便投资者维护自身合法权益。

02

投诉与维权渠道

投资者教育与服务

普及证券知识，提升投资者风险意识和自我保护能力。

教育普及

提供专业咨询服务，解答投资者疑问，引导理性投资。

咨询服务

投资者赔偿制度

发行人违法，先行赔付投资者损失

证券侵权案，民事赔偿优先执行

先行赔付制度

民事赔偿优先

证券法的国际比较

第六章

国际证券法规对比

美有集体诉讼，日设赔偿基金

投资者保护

美强调透明度，德注重稳定

监管重点

美英重判例法，德法重成文法

法系差异

国际监管合作趋势

01

分权监管合作

各国采用分权监管，尊重金融监管多样性和差异性。

02

强化国际协调

加强国际证券组织作用，推动信息共享、监管合作及技术援助。

跨境证券活动监管

各国证券法规不同，影响跨境业务，需遵守多国法律。

法规差异监管

01

监管模式各异，有集中统一和分业监管，影响跨境业务合规。

监管模式差异

02

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