T_ZCL 017.4-2024 慈善组织投资管理指南 第4部分：风险控制.docxVIP

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团体标准

T/ZCL017.4—2024

慈善组织投资管理指南第4部分：风险控制

Guidelinesforinvestmentmanagementofcharitableorganization

Part4：Investmentriskcontrol

（发布稿）

2024-04-11发布2024-04-11实施

中国慈善联合会发布

版权声明

中国慈善联合会（ZCL）是组织开展慈善领域标准化活动的全国性社会团体。制定中国慈善联合会标准（以下简称：中慈联标准），满足行业需求，增加标准的有效供给，是中国慈善联合会的工作内容之一。在全国范围内合法有效的组织和个人均可提出制、修订中慈联标准的建议并参与有关工作。

中慈联标准按照《中国慈善联合会团体标准管理办法》进行制定和管理。

中慈联标准草案经向社会公开征求意见，并得到参加审定会议三分之二以上的专家、成员的投票赞同，方可作为中慈联标准予以发布。

本文件实施过程中，如发现需要修改或补充之处，请将意见和有关资料寄给中国慈善联合会，便于修订时参考。

I

T/ZCL017.4—2024

目次

前言 III

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4架构职责 2

4 1最高决策机构职责2

4 2秘书处职责2

4 3各部门的职责划分2

5管理制度 2

5 1制度的重要内容2

5 2重大投资2

5 3投资负面清单3

5 4止损机制3

5 5集中度管理3

5 6中止或退出机制3

6主要环节 3

6 1风险识别3

6 2风险评估3

6 3风险应对4

6 4风险报告4

7风险分类及应对 4

7 1设定投资目标和计划过程中的风险控制4

7 2投资中和投资后的风险控制4

7 3信用风险4

7 4市场风险4

7 5合规风险5

7 6操作风险5

8违规责任追究 5

附录A （资料性）年度投资计划内容6

附录B （资料性）投资管理人风险控制标准7

附录C （资料性）投资产品风险控制8

参考文献 10

表A 1投资目标计划表6

表A 2直接股权投资表6

表B 1管理人资信状况表7

表B.2投资历史记录表 7

II

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表B 3所有投资产品的集中监测表7

表C 1产品基础情况表8

表C 2投资团队风险分析表8

表C 3产品风险分析表8

表C 4跟踪监测产品表现表9

表C.5产品风险事件记录及应对表 9

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III

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担