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证券从业资格考试金融市场基础知识考试题及答案

1.金融市场的核心功能是（）

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

答案：A

2.以下哪种证券不属于有价证券（）

A.股票

B.债券

C.基金

D.借条

答案：D

3.股票的收益不包括以下哪项（）

A.股息

B.红利

C.资本利得

D.利息

答案：D

4.债券按发行主体分类不包括（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.私募债券

答案：D

5.金融市场按交易标的物分类不包括（）

A.货币市场

B.资本市场

C.外汇市场

D.期货市场

答案：D

6.证券投资基金的特点不包括（）

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.无风险收益

答案：D

7.以下哪种属于场内交易市场（）

A.柜台市场

B.证券交易所

C.第三市场

D.第四市场

答案：B

8.股票发行方式不包括（）

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.中间价发行

答案：C

9.债券的偿还方式不包括（）

A.到期偿还

B.提前偿还

C.滞后偿还

D.展期偿还

答案：C

10.金融衍生工具的基础变量不包括（）

A.利率

B.汇率

C.股票价格指数

D.货币供应量

答案：D

11.以下哪种属于金融期货合约（）

A.股票期货

B.股票期权

C.权证

D.可转换债券

答案：A

12.金融市场的参与者不包括（）

A.政府

B.企业

C.个人投资者

D.外星人

答案：D

13.证券市场的监管机构不包括（）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.证券交易所

D.中国人民银行

答案：D

14.股票的账面价值又称（）

A.股票净值

B.股票市值

C.股票面值

D.股票内在价值

答案：A

15.债券的票面利率是指（）

A.债券利息与债券票面价值的比率

B.债券利息与债券市场价格的比率

C.债券利息与债券发行价格的比率

D.债券利息与债券到期价值的比率

答案：A

16.证券投资基金的托管人一般是（）

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司

D.保险公司

答案：A

17.金融市场的功能不包括（）

A.调节经济

B.反映经济

C.创造财富

D.优化资源配置

答案：C

18.股票的市盈率是指（）

A.股票价格与每股收益的比率

B.股票价格与每股净资产的比率

C.股票价格与每股股息的比率

D.股票价格与股票面值的比率

答案：A

19.债券的信用评级主要是对债券的（）进行评估。

A.偿还能力

B.盈利能力

C.市场表现

D.发行规模

答案：A

20.金融市场按交割方式分类不包括（）

A.现货市场

B.期货市场

C.期权市场

D.一级市场

答案：D

1.金融市场的构成要素包括（）

A.参与者

B.金融工具

C.交易价格

D.组织方式

答案：ABCD

2.股票的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

3.债券的基本性质包括（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券具有收益性

答案：ABC

4.证券投资基金的分类方式有（）

A.按基金的组织形式分类

B.按基金运作方式分类

C.按基金的投资标的分类

D.按基金的投资目标分类

答案：ABCD

5.金融衍生工具的特点包括（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

答案：ABCD

6.金融市场的分类包括（）

A.按交易标的物分类

B.按交易对象是否新发行分类

C.按融资方式分类

D.按地域范围分类

答案：ABCD

7.证券发行市场的作用包括（）

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为资金供应者提供投资和获利的机会

C.形成资金流动的收益导向机制

D.促进资源配置的不断优化

答案：ABCD

8.证券交易市场的功能包括（）

A.提供流动性

B.促进资本集中

C.定价功能

D.反映宏观经济运行功能

答案：ABCD

9.证券市场监管的意义包括（）

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

答案：ABCD

10.金融市场参与者的风险管理方法包括（）

A.风险规避

B.风险分散

C.风险对冲

D.风险转移

答案：ABCD

1.金融市场就是股票市场和债券市场。（）

答案：×

2.有价证券本身没有价值，但有价格。（）

答案：√

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