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企业流程审批制度模板手册

前言

为规范企业内部管理流程，明确审批职责与权限，提高工作效率，保证各项业务合规有序开展，依据《公司法》及公司内部管理制度，特制定本流程审批制度模板手册。本手册旨在为企业提供标准化审批框架，各业务部门可结合实际场景调整细化，保证审批流程适配企业运营需求。

一、适用业务范围

本制度适用于企业日常运营中需跨部门协同或层级决策的各项业务审批，具体包括但不限于以下场景：

费用类审批：日常办公费用报销、差旅费申请、业务招待费支出、固定资产采购付款等；

人事类审批：员工入职/离职手续、岗位调整、薪资调整、请假/休假申请、培训计划审批等；

业务类审批：合同/协议签订、客户订单确认、项目立项与预算调整、供应商准入与评估等；

行政类审批：办公用品申领、会议室使用申请、车辆调度申请、印章使用申请等。

二、审批流程详解

（一）申请发起与材料准备

发起人操作：申请人需根据业务类型填写对应审批单（详见第三章模板），保证内容真实、完整，包括业务背景、金额、涉及部门、时间节点等关键信息；

材料附件：按审批要求相关附件，如费用报销需附发票、行程单、消费明细等；合同审批需附合同文本、对方资质文件、业务部门评估报告等；

提交路径：通过企业OA系统或纸质版提交至直接上级审批（系统提交需勾选“抄送”相关职能部门，如财务部、人力资源部）。

（二）部门初审

审核人：申请人所在部门负责人；

审核内容：

业务必要性：是否符合部门工作计划及企业战略目标；

数据准确性：金额、数量、时间等数据是否与附件一致；

材料完整性：附件是否齐全、合规，是否符合公司财务/行政管理制度；

审核结果：

通过：签署意见后流转至下一环节；

驳回：注明驳回原因（如“预算超限”“材料缺失”）并退回申请人修改，重新提交。

（三）跨部门/专业复核

根据业务类型，需由相关职能部门进行专业复核，具体

业务类型

复核部门

复核重点

费用报销

财务部

发票合规性、报销标准符合度、预算余额、付款方式

人事变动

人力资源部

岗位编制匹配度、薪资标准、劳动合同签订情况

合同审批

法务部

合同条款合法性、权责对等性、风险点提示

采购申请

采购部

供应商资质、市场价格比对、库存合理性

（四）分级审批

根据业务金额/重要性确定最终审批人，审批权限示例

审批事项

审批权限划分

日常费用报销（≤5000元）

部门负责人审批

日常费用报销（5000-20000元）

分管副总审批

日常费用报销（＞20000元）

总经理审批

合同签订（≤10万元）

分管副总审批

合同签订（＞10万元）

董事会/总经理办公会审批

（五）审批结果反馈与执行

结果通知：审批完成后，系统自动或人工通知申请人，审批通过则进入执行阶段；审批驳回需说明原因，申请人整改后重新发起流程；

执行要求：审批通过的业务需在规定时限内完成（如费用报销需在审批通过后5个工作日内提交财务部付款），逾期未执行需重新报批；

特殊调整：执行过程中如需变更审批内容（如金额调整、时间延期），需提交《审批变更申请》，按原流程重新审批。

（六）文件归档

归档责任：审批单及附件由申请人所在部门或指定职能部门（如财务部、行政部）负责归档；

归档形式：电子版审批单需在OA系统中备份，纸质版需按时间顺序装订成册，保存期限不少于3年（合同、重要项目文件保存期限不少于5年）；

查阅权限：归档文件仅限审批人、财务审计人员及部门负责人查阅，外借需经部门负责人及分管副总签字同意。

三、模板表格示例

表3.1费用报销审批单

报销人

某

所属部门

销售部

报销日期

2023-10-15

费用类型

差旅费

报销事由

参加上海客户洽谈会，往返交通及住宿支出

申请金额

3,800.00元

费用明细

项目

金额（元）

备注

往返高铁费

1,200.00

车票号：G

住宿费

1,800.00

3晚，协议价

市内交通

800.00

出租车发票15张

附件清单

□发票□行程单□会议通知□其他（请注明）：出租车发票15张

部门审核

业务属实，符合差旅费标准，同意报销。审核人：部门经理日期：2023-10-16

财务复核

发票合规，金额计算无误，预算余额充足，同意付款。复核人：财务主管日期：2023-10-17

领导审批

同意报销，按流程付款。审批人：分管副总日期：2023-10-18

表3.2员工请假审批单

申请人

李

所属部门

研发部

请假类型

□事假□年假□病假□其他（婚假/产假等）：年假

请假时间

2023-10-20至2023-10-22（共3天）

工作交接

已与张完成交接，项目进度暂无影响

请假事由

已预订家庭旅行行程，需使用年假

部门审批

工作已交接，假期安排合理，同意请假。审批人：部门主管日期：2023-10-18

人力资源部

年假余额5天，本次请假3天，符合规定，